2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关题库(附带答案)

单选题（共45题）

1、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。

A.员工自律

B.部门主管自律

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

【答案】B

2、中国证监会（）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。

A.2013年7月21日

B.2013年8月21日

C.2014年7月21日

D.2014年8月21日

【答案】D

3、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括()。

A.为市场经济体系有效配置资源

B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本

C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利

D.对金融资产合理定价

【答案】B

4、（2016年真题）基金管理人可设总经理（），副总经理（）。

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.两人；若干人

D.若干人；两人

【答案】A

5、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过

该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总

余额的（）。

A.20%；200%

B.20%；100%

C.50%；200%

D.10%；100%

【答案】A

6、关于中国证券投资基金业协会的会员类别，以下说法正确的是（）。

A.基金托管人可以选择是否入会

B.分为特殊会员和普通会员

C.公募基金管理人应当成为普通会员

D.分为境外会员和境内会员

【答案】C

7、（2016年真题）封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集

的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。

A.70％

B.75％

C.80％

D.90％

【答案】C

8、下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务

B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲

突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。

C.公平对待客户

D.持证上岗

【答案】D

9、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括

（）。

A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准

B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告

C.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管

理制度

D.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

【答案】C

10、(2017年)某避险策略基金提供100％本金保证，使用固定比例投资组合保

险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那

么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。

A.25％

B.30％

C.33.33％

D.20％

【答案】A

11、内部控制的目标不包括（）

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守

法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托

资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

C.加强基金管理人的内部控制的重要性

D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

【答案】C

12、（2019年真题）某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会

时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市

公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为

（）。

A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律

B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律

C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律

D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律

【答案】A

13、私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】B

14、基金管理人监事会（