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营销人员合规培训

;前言;主要内容;;

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证券营销人员应当

;主要内容;营销人员应掌握的证券法规体系;;;?指引?之一：员工制营销人员;

;;?指引?之四---管理和监督;主要内容;第三局部如何合规营销;

;二、营销人员可以从事以下活动;二、营销人员可以从事以下活动〔续〕;;;;;;;四、相关处分规定--?证券公司监督管理条例?〔罚那么〕;四、相关处分规定--?证券公司监督管理条例?〔罚那么〕续;四、相关处分规定--?证券公司监督管理条例?〔罚那么〕续;;;主要内容;第四局部常见违规现象及典型案例;一、代客操作;;;案例：证券经纪人代客理财;汤某无证券从业资格，2003年11月被营业聘为业务经理并2007年5月签订居间合同，从事客户开发工作。;案例：4个月亏损20万委托炒股，谁“埋单〞;;违规咨询案例;什么是非现场开户？

相关法律法规要求：

?证券法?第一百四十五条

处分规定：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。

;什么是开空户？

相关法律法规要求：

?证券公司监督管理条例???第二十九、三十条

处分规定：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格;;;案例：员工炒股;;案例：不标准营销场所;;案例：私印宣传资料;取得执业资格，开展授权业务；

出示执业证书，公平对待客户；

充分揭示风险，提供统一咨询；

正当手段营销，客户利益优先。

;合规创造价值！