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合规文化自查报告3篇

合规文化自查报告1

通过开展合规文化教育活动学习，使我深刻的认识到，合规文化

教育活动是信用社的和发展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。

推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和的贯彻落实提供强有力

的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作

局面成为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文

化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章和操作规程的重要性、

必要性。对照执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、

边检查、边整改，从学、思想上、经营管理上、规章上、工作作风上

等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查情况汇报如下：

一、能够及时学习各项规章和操作规程

提高自己的思想业务素质和职业道德水，树立正确的世界观和价

值观，认真开展自查和整改，借鉴典型案例，让全社员工充分认识到

案件的严重危害性，并督促加以整改。但还是存在一些问题：由于业

务繁忙，学习时存在只学习文件、规章和案例，对一些案例案件缺乏

深入分析，未取得很好的效果，学习意识不强，对各项规章的学习和

理解不透。

二、能够端正经营指导思想，坚持业务发展与风险防范相结合，

通过强化内部管理约束机制，合理安排任务指标，切实做好案件防范

工作。

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但还存在一些不足之处：自己对各项规章和操作规程的学习和理

解不够深入，对各项规章和操作规程只注重于一般要求、一般学习，

不善于做深入细致的理解和具体落实。

三、能够按照联社要求开展内控、安全等方面的检查，及时发现

工作中存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与

整改。

但同样存在许多不足：理论功底不够深，金融法律法规学习不够

全面，所以在执行联社指示，贯彻各项金融时会出现偏差、走样现象；

时间安排不够合理，检查工作力度和深度不够，使一些规章和操作规

程得不到有效落实，不合规行为偶有发生；对员工的、了解和教育不

够，不能准确掌握员工的心理动态；由于对电脑知识的掌握不够全面，

对综合业务系统的相关规章和操作规程、计算机运行安全等方面检查

和指导的能力有限，存在薄弱环节。

四、在工作中能以身作则，廉洁自律，但存在时要求严，执行不

力，只满足于开会和学习文件现象。

总之，通过开展合规文化建设年活动学习对照，才发现自己还存

在很多不足之处。对此，我将在以后的工作中，把自查中发现的问题，

对照相关的和操作规程进行整改，主要做到：

员工深入学习有关的规章和操作规程，通过讨论深刻理解，进一

步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识，坚

持业务发展与风险防范两手抓；加强对金融法律法规、内和安全保卫

的学习和理解，好本社的内和操作规程的检查工作。积极开展内控、

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安全等方面的检查和整改，发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时

督促当事人积极采取措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。

最后，我将以开展合规文化建设年活动为契机，加强学习和理解，

并认真落实，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范长效机

制，确保我社安全、合规、稳健经营。

合规文化自查报告2

在金融机构的合规建设方面，相对证券业和保险业而言，银行业

具有较为丰富的实践经验。早在20xx年，银行(2.97,-0.03,-1.00%)就参

考分行合规管理，其法律事务部为法律合规部，并设立了首席合规

官;20xx年，上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理

机制建设的指导意见》，这也是银行业监管机构出台的第一个针对合

规管理的专门文件;20xx年，银监会正式出台了银行业合规管理的核

心文件《商业银行合规风险管理指引》。

合规风险正成为银行主要风险

巴塞尔委员会会计工作组arnoldschilder先生说过，发展和实施

合规风险管理的挑战不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战。

20xx年，巴塞尔银行监管委员会发布了合规与银行合规部门文件;20xx

年，该机构公布了对21个国家或地区银行业合规原则实施状况的报

告。