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金融机构2022年度信息科技风险管理报告(参考)--第1页
金融机构2022年度信息科技风险管理报告
一、信息科技风险管理整体情况
2022年公司信息系统平稳运行，重要信息系统未发生计划
外中断，圆满完成北京冬奥会、二十大重要时期安全运行保障任
务，未发生重大信息科技风险事件。
2022年公司信息科技风险管理工作以监管政策为导向，坚
持生产安全运行为基础，从关键风险指标体系建设、业务连续性
管理、信息科技风险管理、客户信息保护等方面持续完善管理体
系。加强信息科技基础建设，查漏补缺，补充完善数据中心软硬
件设施，加强互联网侧安全防护支持，有效提升公司网络安全防
护水平。全年未发生重特大信息科技风险事件，公司信息安全处
于优良水平。
二、信息科技风险管理工作成效
（一）信息科技关键风险指标
2022年全年重要信息系统可用率稳定，保持在99.99%以
上，高于监管要求的重要信息系统可用率指标99.85%。投产变
更实施成功率反映软件交付的质量，2022年投产变更实施成功
率100%。
（二）信息科技专项审计
2022年公司继续聘请普华永道、安永公司开展全面审计，
其中包含IT相关审计，目前审计方已经入场开级相关审计工作。
公司高度重视审计工作，将根据IT审计成果，积极跟踪、推进
问题整改。
金融机构2022年度信息科技风险管理报告(参考)--第1页
金融机构2022年度信息科技风险管理报告(参考)--第2页
（三）业务连续性管理
一是制定疫情期间业务连续性管理方案并组织实施，保障疫
情期间公司系统平稳运行，业务正常开展。二是开展业务连续性
演练，完成了XXXX专线切换演练、XXXX网络专线切换演练、
XXXX网络专线切换演练。
（四）信息科技风险管理其他重点领域
一是制度建设方面，根据《银行保险机构信息科技外包风险
监管办法》的监管要求，重新修订《XX公司信息科技外包管理
办法》，制订《XX公司信息科技外包实施细则》、《XX公司业
务系统权限管理办法》。二是梳理系统研发流程，涵盖项目全过
程管理，形成项目管理、需求管理、架构设计、研发管理、软件
编码、系统运维等X份工作手册，文档模板XX份。三是信息安
全管理方面，XXX系统等保复测及公安备案。四是运行维护建设
方面，持续优化完善监控平台，增加数据库运行指标，提高系统
级和应用级监控覆盖率，实现重要系统异地数据备份100%全覆
盖。五是落实监管要求方面，对照监管要求和公司制度，加强对
外包供应商的准入、评估体系，对外包人员、外包项目和外包开
发环境进行管控，包括人员面试、入场离场管理、日常考勤、考
核管理等。六是客户信息安全管理方面，全面对公司系统权限进
行排查，特别是涉及客户信息的重要系统，做到逐人逐条权限审
核，启动权限管理中心系统建设。
三、信息科技风险管理存在的问题
一是信息科技运维人员能力不足，运维变更机制和流程有待
改进，部分基础运维职能仍依赖总行信息技术部支持；二是生产
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事件分类登记机制尚不完善，未对全部重点生产问题及时开展分
析追查和改进；三是系统运行文档管理有待完善，未对重要系统
的运维操作手册进行全覆盖。
四、2023年重点工作计划
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