船舶融资租赁项目初步尽职调查资料清单.doc

承租方客户全称

资料类别

序号

文件名称

承租人

担保人

公司基本情况

1

企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证（基本户）

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2

贷款卡清单及复印件、企业及实际控制人征信证明

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3

法人代表身份证、法人代表证明书及授权书

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4

公司主要负责人简历及身份证复印件（包括但不限于企业的法人代表、总经理、财务总监或财务负责人及关键管理人员）

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5

股东会及董事会决议及有关经营授权文件

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6

公司章程及章程修正案、公司的工商登记变更资料

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7

公司验资报告

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8

公司情况介绍（包括历史沿革、隶属情况、机构设置、人员情况、经营情况、企业规模等）

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9

组织结构图、股东持股情况，关联企业控股、参股关系图

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10

行业准入/许可资质证明、专利技术证书、税收优惠证明

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公司财务状况

11

近三年年度审计报告及报表附注

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12

近三个月财务报表及科目余额表

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13

近半年银行对帐单

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14

纳税申报表

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公司经营情况

15

公司的主营业务收入及主营业务成本明细、货物运输协议/合同

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16

公司的管理结构与内部控制制度、公司的业务流程图

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17

公司拥有固定资产（房屋、土地）、清单及有关证明文件

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18

公司对外投资、担保、抵押、法律诉讼情况

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19

公司主要上下游客户情况（包括但不仅限双方已签字的文件）

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20

银行贷款明细及往来账款明细(如有合同请附上）

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21

公司本年及下年工作计划、未来三年盈利预测及现金流预测

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租赁标的物情况

22

实际所需设备的详细信息（依企业实际提供相应资料）

新建船舶：需船舶承建人、规格型号、主要技术参数等

船舶售后回租：需提供船舶名称、供应商、规格型号、购置价格及净值、船舶购置票据、承租客户为该船舶的完全权力方的支持文件等

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23

船舶各种许可登记证照、船舶行驶区域、船舶的航线、船舶的人员配备情况(包括但不限于船员的人数、工资、保险情况）

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24

船舶缴纳保险情况（船舶保单文件）

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其他

25

借款说明（包括但不限于借款背景、借款用途、借款金额、借款期限、还款来源、保证措施等）

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26

项目的批复文件及项目可行性报告

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27

股权变更、重组等资料（股权变更的股东会决议、股权转让协议）

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28

公司所在行业情况、公司所在行业竞争力介绍

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上述材料均为复印件，并加盖公司公章