2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理) .pdfVIP

2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库

(考点梳理)

单选题（共45题）

1、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。

A.拍卖竞价

B.连续竞价

C.集合竞价

D.招标竞价

【答案】B

2、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是

（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

【答案】C

3、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其

中，“四个独立”包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

4、（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为

（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

5、（2019年真题）场外交易市场的英文缩写是（）。

A.OTC

B.MMF

C.CPI

D.LOF

【答案】A

6、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投

资公司。

A.公司型基金

B.股票基金

C.私募基金

D.契约型基金

【答案】A

7、（2018年真题）下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）。

A.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能

B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能

C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成

D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能

【答案】A

9、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基

金的交易费用主要包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

10、下列关于债券报价与结算说法错误的是（）。

A.债券买卖报价分为净价和全价两种

B.债券结算为全价结算

C.债券报价为每100元面值债券的价格

D.净价=全价+应计利息

【答案】D

11、基金托管人的职责包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

12、货币政策的信用传导机制的基本思路是（）。

A.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑

B.货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑

C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑

D.货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑

【答案】C

13、金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于（）引起的。

A.①④

B.②③

C.①②③

D.①②③④

【答案】A

14、下列表现形式属于操作风险的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

15、深股通起始额度每日为（）。

A.100亿元人民币

B.120亿元人民币

C.105亿元人民币

D.130亿元人民币

【答案】D

16、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面

价值（）股票的市场价格。

A.等于

B.不等于

C.不一定

D.以上都不对

【答案】B

17、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。

A.战争

B.财政政策

C.经济增长

D.货币政策

【答案】A

18、关于基金管理费，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

19、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有

（）

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

20、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券

过户手续的机构是（）。

A.证券交易所

B.承销商自身

C.中央国债登记结算有限责任公司

D