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证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题

证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题

从经济学的角度，可以将证券市场定义为：通过自由竞争的方式，

根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制。接下来店铺为大

家精心准备了证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题，想了解

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组合型选择题

第1题

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业

务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。

Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订

Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会

派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构

的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、

担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，

进行非现场检查和现场检查。

第2题

下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。

Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

参考答案：C

根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用

实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非

货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除

外。

第3题

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。

Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金

Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产

Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

根据《刑法》第192条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方

法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万

元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上

10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大

或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并

处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。

第4题

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可

采取的处罚措施有()。

Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ.撤销相关业务许可

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：B

根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、

证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，

混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元

以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;

情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

第5题

下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有

()。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.1ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

参考答案：A

根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一

的单位或者个人，不得成为持有证券公