证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案.pdf

证券从业之证券市场基本法律法规通

关练习题库附答案

单选题（共20题）

1.（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含

（）。

（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含

（）。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】B

2.《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单

独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独

开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A.业务

B.资金

C.产品

D.客户

【答案】D

3.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的

资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收

取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保

证金的比例不得低于（）。

证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资

产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取

的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证

金的比例不得低于（）。

A.20％；15％

B.25％；20％

C.30％；15％

D.30％；20％

【答案】A

4.下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。

下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

5.公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册

资本的（）。

公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资

本的（）。

A.百分之二十五

B.百分之二十

C.百分之十

D.百分之十五

【答案】A

6.我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。

我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。

A.第五次

B.第三次

C.第四次

D.第二次

【答案】C

7.（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法

正确的有（）。

（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正

确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍

主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经

营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业

务人员应（）。

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主

动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营

机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务

人员应（）。

A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.直接向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

【答案】B

9.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错

误的是（）。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误

的是（）。

A.利益保证承诺

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.投资者适当性匹配意见

【答案】A

10.甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做