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《项目管理制度》

编号：

名称：项《目管理制度》

发布单位：解释部门：项目管理部

发布口期：

实施日期：

实效性：有效

实施层面：

目

第一章总则3

第二章投资原则3

第三章项目受理3

第四章尽职调查5

第五章项目评审13

第六章风险控制手段和担保措施13

第七章投后管理14

第八章投资项目清算14

第九章其它15

第十章附则163

第一章总则

第一条为规范******（以下简称“****”）项目管理制度，有效防范和

控制风险，促进项目健康发展，根据国家有关法规和公司相关规定，

制定本办法。

第二条本办法所称项目管理，是指采取股权投资形式投向被投资对

象并进行整体管理。

第三条项目管理方法必须符合国家法律、法规，遵循安全性、效益

性、流动性的原则。

第四条本办法合用于合作项目管理开展。

第二章投资原则

第五条投资原则应当遵循审慎原则，严格选择投资项目对象，谨慎

确定投资方式。投资项目的股权比例、金额、期限、费率等根据项目

具体条件确定，确保公司利益最大化和基金资金的安全。

第六条投资方向必须合法合规，不得用于国家法律法规禁止的投资

领域或者项目。投资对象存在违法犯罪或者长期亏损、资不抵债及其

他违反国家法律法规规定情况的，不得提供投资。

第三章项目受理

第七条投资项目受理的对象为符合国家产业政策，有产品、有市场、

有发展前景，符合新三板挂牌条件，即：存续期满两个会计年度，主

营业务突出，公司管理结构健全、运作规范，股分发行行为或者转让

行为合规合法，主管部门认为的其他条件。

受理的条件包括：4

一（）投资对象具有一定的资产，信用良好，具有履约能力；

二（）投资对象接受公司对其经营管理及履约情况的监督、调查与检

查；

三（）投资对象能够按规定提供必要的担保措施；

第八条属投资受理对象并符合受理条件的企业，应填写《投资申请

书》，同时向公司提交下述《客户资料清单》，并保证其真实性：

一（）营业执照副本；

二（）组织机构代码证；

三（）税务记证副本；

（四）开户许可证；

五（）验资报告；

六（）近三年审计报告；

七（）近期财务报表；

八（）贷款卡及贷款卡记录；

（九）纳税凭证；

十（）企业章程；

十（一）企业介绍；

十（二）董事会允许投资的决议；属国有性质的，还需提供上级主管

部门允许的证明文件；

十（三）董事会成员名单及签名式样；

十（四）法定代表人及主要领导者简历；

十（五）法定代表人证明书及法定代表人身份证；

十（六）法定代表人授权委托书；

十（七）主要投资项目可行性研究报告及有关批件；

*

二（十三）公司认为必要的其它文件。

第四章尽职调查

第九条尽职调查是项目人员对投资对象的资信状况、股权结构、投

资用途的合理性，以及担保措施的可控性等方面的情况进行调查，根

据己掌握的信息资料进行分析评估，出具《尽职调查报告》对项目

是否可行发表自己的意见，为领导决策提供依据。

第十条尽职调查实行双人经办制度。对每一个项目进行调查必须在

项目部负责人的统一安排下，至少由项目经理A角、项目经理B角二

人共同完成，并明确项目经理A角为第一责仟人。

一（）项目经理职责：

1、负责与投资对象的联络、沟通，要求客户配合工作；6

2、约定时间，组织与协调对项目的调查；

3、独立发表评价意见并对提交资料的真实性负责；

4、在调查报告上签字确认。

二（）项目部负责人的职责：

1、根据投资项目的难易程度，合理选配项目经理A、B角；

2、催促项目经理及时对项目进行调查评价；

3、审查项目经理提交的《尽职调查报告》的真实性、完整性，并对

整体质量负责；

4、在调查报告签字确认。

第H^一条尽职调查的程序和要求：

一（）搜集投资对象信息资料，并确定调查了解重点。所有资料需加

盖投资企业公章；

二（）现场核查资料原件并重点审核调查重点。核查完毕后，复印件

需注明“与原件核对一致”；

三（）出具《尽职调