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企业关键岗位廉洁风险防控管理办法

第一章总则

第一条为深入贯彻《关于落实党风廉政建设党委主体责任和纪委监督

责任的实施意见(试行)》，规范权力运行，推进关键岗位廉洁风险防控

管理，按照“事前预防、分级管理、识别风险、管控到人”的原则，特制

订本办法。

第二条关键岗位廉洁风险，是指关键岗位人员在日常工作中履行权力

及实际生活中发生腐败的可能性，主要包括因教育、制度、监管不到

位和个人不遵守廉洁自律等有关规定而产生不廉洁行为的风险。

第三条关键岗位廉洁风险防控管理，是指按照党风廉政建设责任制规

定，由企业各级责任主体围绕关键岗位及有关人员共同实施的排查、

识别、评估和防范廉洁风险点的管理过程，目的是加强源头防治腐败

工作，努力构建“标本兼治、预防为主、全员监督”的长效防范机制。

第四条根据岗位廉洁风险等级不同，按照党风廉政建设责任制中“一

岗双责”的要求，关键岗位廉洁风险防控管理遵照纪委组织协调与部门

具体实施相结合的原则，依据管理权限，实行分级管理、分级负责。

第二章廉洁风险点的排查、识别和评估

第五条每年各单位要根据变动情况，对本单位采购、销售、工程、生

产、研发、财务、人事等关键岗位廉洁风险重新进行一次梳理，通过

分析制度流程、岗位职责和人员行为，识别廉洁风险防控关键点。

1.排查制度流程廉洁风险。规章制度是否健全、清晰，业务关键步骤有

无缺失，监督管理机制是否完善；业务流程设计是否合理，业务办理

流程是否顺畅，步骤是否齐全、次序是否恰当、管理是否闭环，各环

节是否有效相互制约等。

2.排查岗位职责廉洁风险。履职步骤是否清晰、操作要求是否明确、岗

位是否存在不相容业务操作，岗位职责权限是否明确，业务授权是否

清晰，岗位自由裁量权限是否适当，是否有监督约束机制；是否存在

不遵守、不落实廉洁自律有关规定，以及滥用职权、失职渎职、谋取

私利的可能。

3.排查人员行为廉洁风险。根据对外接触的频度、对外处置权大小等，

分析关键岗位人员思想道德水平、廉洁履职能力与其授权事项是否匹

配，是否有被查实举报或群众集中反映的问题；是否具备客观上的利

益输送条件，是否存在客户、供应商以及其他利益关联单位对权力行

使的不利影响等。

第六条在公司党委、纪委的指导下，结合实际进行风险评估，确定关

键岗位廉洁风险等级。

高级风险岗位，指拥有全部或部分行使管理权、位置关键或次要、危

害后果严重的岗位，包括但不限于公司中层以上领导岗位，以及直接

从事财务、营销、采购、外协、人事、物资等的管理岗位。

中级风险岗位，指拥有少量行使管理权限、位置一般、危害后果中等

的岗位，包括但不限于各单位科级岗位，以及具有部分监督管理职能

的管理岗位。

一般风险岗位，指拥有较小管理权限、不处于关键控制链条上的、但

仍有轻微危害后果的低等级风险的管理岗位。

第三章廉洁风险防控的职责分工

第七条公司党委（总支、支部）要负责建立健全廉洁风险防控工作的

领导体制和工作机制，组织、指导、督促开展关键岗位廉洁风险防控

工作，加强领导和宣传教育，提升关键岗位人员廉洁风险防控的意识，

促进关键岗位人员廉洁能力、业务能力与岗位职责相匹配。

公司纪委作为廉洁风险防控管理的牵头单位，对廉洁风险防控管理进

行整体规划和组织实施，并对各单位开展廉洁风险防控工作进行指导、

监督和检查，及时纠正领导干部、关键岗位及有业务处置权人员的履

职行为偏差，推进流程公开化、操作透明化、执行规范化。

各单位要把辨识分析出来的廉洁风险点防控工作作为领导班子成员落

实党风廉政建设“一岗双责”的重要内容，纳入本单位党风廉政建设和反

腐倡廉责任制工作计划，并根据领导分工进行责任分解，作为落实主

体责任和监督责任的考核依据。

各单位领导班子成员要根据职责分工，组织相关管理者及有业务处置

权人员，围绕核心流程深入开展廉洁风险防控工作，积极推动各项应

对措施融入管理流程、业务流程，加强廉洁风险防控的动态管理。

第八条公司纪委负责对公司中层以上领导干部进行岗位廉洁风险防控

管理。

高级风险岗位廉洁风险防控管理由公司纪委和各单位共同进行。其中

各单位党政“一把手”是廉洁风险防控工作的主要责任人。公司纪委每季

度对防控措施落实情况进行监督检查。

中级风险岗位廉洁风险防控管理由各单位自行开展实施。其中各单位

党政“一把手”是廉洁风险防控工作的主要责任人，主管业务领导（副职、

助理等）