关于开展小金库治理工作的自查报告范文（2篇）.pdfVIP

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

关于开展小金库治理工作的自查报告范文

自查报告：小金库治理工作

一、前言

小金库作为企事业单位内部的资金池，使用范围广泛、金额较

小，容易出现资金流失、滥用等问题，对公司财务安全造成威胁。为

加强小金库管理工作，确保资金安全和合法合规，我单位特制定了小

金库治理工作的自查报告，旨在全面了解我单位小金库管理情况，发

现问题并及时整改，推动小金库治理工作不断完善。

二、小金库管理情况

1.小金库设立和管理机构

（1）小金库设立的依据及规定文件：

根据公司的需要，我单位小金库设立了《小金库管理制度》，明

确了小金库的设立与取消等程序，规定了小金库的管理权限和使用范

围，并根据实际情况明确了小金库的具体管理机构。

（2）小金库设立和管理机构的组织架构及职责分工：

我单位小金库设立了小金库管理委员会，由下列成员组成：公司

总经理、财务部负责人、审计部门负责人、内控运营部门负责人等。

小金库管理委员会对小金库的设立、整体管理和日常运营进行决策，

并负责监督整个小金库管理工作。

2.小金库存折及账户管理情况

（1）小金库账户变动登记制度及操作规程：

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我单位制定了小金库账户变动登记制度，规定了小金库账户的操

作流程和操作规程。所有小金库的收支明细必须在小金库账户变动登

记簿上进行记录，并进行财务部门审核。

（2）小金库存折的管理：

小金库存折由公司财务部进行统一管理，确保使用合法、合规。

每次使用小金库资金前，必须填写资金申请单，并由领导签字批准后

方可提取现金或转账。

（3）小金库账户的监督及防范措施：

小金库账户的监督由公司审计部门进行，审计部门定期对小金库

账户进行抽查，确保资金安全、合法合规。

3.小金库内部控制情况

（1）小金库的使用权限设置：

根据小金库管理制度，我单位设立了小金库使用权限的管理，只

有经过授权的人员才能使用小金库资金。

（2）小金库资金的使用审批流程：

小金库资金的使用必须经过严格的审批程序，申请者需填写资金

申请单并进行领导签字批准，才能进行资金提取。

（3）小金库的日常管理措施：

我单位对小金库进行了日常管理，定期对小金库进行盘点，确保

小金库的资金安全、合法合规。

4.小金库的定期检查及自查工作

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（1）定期检查小金库账目的工作安排：

我单位设立了定期检查小金库账目的工作安排，每月由财务部门

对小金库账目进行核查，确保账目的准确性。

（2）定期开展的小金库自查工作：

我单位定期开展小金库自查工作，通过自查报告的填写和整改，

推动小金库的治理工作不断完善。

三、存在的问题及整改情况

根据我单位小金库治理工作的自查，发现以下问题：

1.存在资金使用未经批准的情况；