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吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》
私募基金投资者适当性管理办法
私募基金投资者适当性管理办法
第一章总则
第一条为规范公司私募基金销售行为，落实投资者适当性管理制度，维护
投资者和公司合法权益，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行
办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及其他相关法律法规，制定
本办法。
第二条公司向投资者销售非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包
括创业投资基金,以下统称私募基金)，适用本办法。
第三条投资者适当性是指公司在销售私募基金产品过程中，根据投资者的
风险承受能力销售不同风险等级的私募基金产品，把合适的私募基金产品卖给合
适的投资者。
第二章一般规定
第四条公司在实施投资者适当性的过程中遵循以下原则：
(一)投资者利益优先原则。当公司或销售人员的利益与投资者的利益发生冲
突时，优先保障投资者的合法利益；
(二)客观性原则。建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当
性管理的实施。对基金募集机构、基金产品和投资者的调查和评价，尽力做到客
观准确，并作为销售人员向投资者推介合适私募基金产品的重要依据；
(三)有效性原则。通过建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资
者适当性管理的有效执行；
(四)差异性原则。对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施
差别适当性管理，履行差别适当性义务。
第五条公司在选择第三方基金募集机构时，为确保适当性的贯彻实施，应
当对基金募集机构按照本办法及相关法律法规的要求进行审慎调查，了解基金募
集机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持
续营销能力，并可将调查结果作为选择基金募集机构的重要依据。
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吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》
私募基金投资者适当性管理办法
第六条公司应当建立对销售人员的考核、监督问责、培训等机制，规范销
售人员履行投资者适当性工作职责的情况。销售人员的考核、监督问责、培训等
制度，遵守公司目前相关制度或者由公司销售部门与合规风控部门另行制定。
公司、各分支机构及其各部门不得采取鼓励其向投资者销售不适当私募基金
产品的考核、激励机制或措施。
第七条公司应当为销售人员建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩
等方面进行记录。具体档案制度由公司销售部门与合规风控部门制定。
第八条公司全体员工，特别是销售人员，要对履行投资者适当性管理职责
过程中获取的投资者信息、投资者风险承受能力评价结果等信息和资料严格保密，
防止该等信息和资料泄露或被不当利用。否则，应当赔偿给公司及投资者造成的
全部损失。公司应当和全体员工签署保密协议，约定相关保密责任及违约责任。
第九条公司应当建立健全普通投资者回访制度，设置专门回访人员，对购
买私募基金产品的普通投资者每【半年】抽取不低于【10】%进行回访；对持有
R5等级私募基金产品的普通投资者每【季度】抽取不低于【20】%进行回访。
回访人员对回访时发现的异常情
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