论违约金调整规则之适用.pdf

内容摘要

当前关于违约金调整规则之适用的研究成果已较丰富，但多关注于该规则的正当性

基础、适用对象、适用方式，该规则与显失公平和合同无效等规则的适用界限，违约金

过高的认定标准和证明责任，调整违约金的考量因素及标准等内容，对当事人预先放弃

调整违约金的约定是否有效、法院能否例外主动适用违约金调整规则以及如何结合对案

例的实证分析类型化同类案件中的违约金调整标准等问题的研究相对不足，仍有进一步

探讨的空间。另外，既有研究侧重规范分析，实证分析相对不足，实证分析亦多采案例

分析方法，较少适用定量分析方法。为此，本文侧重围绕前述问题，兼顾实证定量研究，

展开针对性讨论。

本文除去引言和结语共分为四部分：

第一部分梳理司法现状进而提出问题。不同法院就当事人预先放弃调整违约金之约

定是否有效的问题存在较大争议，有待明确在当事人预先既约定了不合理的违约金，又

约定了违约金不得调整的情形下，法院是否还能适用违约金调整规则。基于文义解释，

法院似乎仅可以根据当事人的申请而酌调违约金，但在实践中，各级法院均存在依职权

调整违约金的案例，有待审思法院能否例外依职权适用违约金调整规则。此外，同类案

件中针对同一类违约行为的违约金的调整标准不一，有待明确同类案件中针对同一类违

约行为的违约金的调整标准等问题。后文即逐一回应上述问题。

第二部分探讨当事人预先放弃调整违约金约定的效力。当事人预先放弃调整违约金

之约定，应属无效。第一，基于违约金调整规则追求公平的立法目的，在当事人预先既

约定了不合理的违约金，又约定了违约金不得调整的情形下，法院仍然可以适用违约金

调整规则。第二，为防止当事人未来的自由和权利被不当限制，避免出现当事人利益失

衡的后果，不宜允许当事人预先约定放弃调整违约金。第三，在比较法上，违约金调整

规则多系强制性规范。为此，综合目的解释、利益衡量及参考比较法，不应允许当事人

预先约定排除适用违约金调整规则。

第三部分审思裁判机关能否例外主动适用违约金调整规则。从理论而言，违约金调

整规则旨在实现公平，平衡当事人之间的利益，应属强制性规范，比较法上亦有立法允

许裁判机关依职权调整违约金。从实践来看，如果约定的违约金过分高于损失，那么在

被告下落不明，法院经公告送达后缺席审判，以及当事人明知违约金过高或过低，但恶

意不申请调整，以损害其他债权人合法利益等情形下，裁判机关不能以当事人弃权和尊

重意思自治为由，判决被告承担与其行为造成的后果相比不合理的违约责任。为此，裁

判机关在非因当事人故意而无法向其释明违约金调整规则，或虽已向其释明该规则，但

其恶意不申请调整，损害国家利益、公共利益或他人合法权益时，可以例外主动适用违

约金调整规则。

第四部分结合实证分析明晰同类型案件中违约金的调整标准。在涉违约金调整规则

的纠纷中，民间借贷、买卖、租赁、房屋买卖合同四类纠纷在数量上占据优势，限于文

章篇幅，只探讨这四类纠纷中的违约金调整标准。在民间借贷纠纷中，宜以欠款金额为

基数，按民间借贷法定最高利率标准计算逾期还款的违约金数额。在买卖、租赁、房屋

买卖合同纠纷中，如果违约方系故意违约，可以不调整违约金；如果现有证据可以证明

非违约方的损失数额，且违约方非故意违约，可以根据违约方的主观过错程度大小，在

损失数额的1倍至1.3倍之间确定逾期付款或逾期交付标的物的违约金数额。在买卖、

租赁合同纠纷中，如果现有证据无法证明非违约方的损失数额，且违约方的主观过错程

度较小，可以欠款金额或非违约方已经支付的违约方逾期交付标的物所对应的价款为基

数，按逾期罚息利率标准（在LPR标准上加计30%—50%）计算逾期付款或逾期交付标的

物的违约金数额。在房屋买卖合同纠纷中，如果现有证据无法证明非违约方的损失数额，

且违约方的主观过错程度较小，宜以欠款金额为基数，按逾期贷款利息标准（在LPR标

准上加计30%—50%）计算逾期还款的违约金数额，按同地段同类房屋租金标准计算逾期

交房的违约金数额。

关键词：违约金调整规则；预先弃权；依职权适用违约金调整规则；调整标准

Abstract

Thecurrentresearchresultsontheapplicationoftheruleofadjustmentofliquidated

damageshavebeenrich,but