首违不罚”制度的适用问题研究.pdf

内容摘要

新修订的《行政处罚法》第33条第1款增设“初次违法可以不予处罚”之

规定，标志着“首违不罚”在立法上被正式确立，给制度发展注入新的活力。通

过对“首违不罚”历史沿革的梳理可知，修法前后，实践中都不乏出现它的身影，

除了与之相关的处罚案件和司法判例外，其在实践中还有另外一种表现形式，即

“首违不罚”事项清单，目前清单类文件已在多数执法领域得到普及和推广，相

关部门仍在陆续开展文件的制定及修订工作。然而，由于理论研究的滞后和立法

方面的缺位，制度本身以及各地出台的制度事项清单在具体适用过程中逐渐暴露

出一些缺陷，在一定程度上钝化了“首违不罚”的制度功能，具体表现为：认定

标准模糊、程序规则缺失、多元主体之间存在利益冲突、事项清单位阶低且差异

大等。本文认为，问题存在的根本原因即“首违不罚”缺少明确的适用规则，制

度在纵向承接、横向发展上都迫切需要具体规范的指引和配套措施的辅助。因此，

本文立足于制度的运行实践，以切实存在的问题为导向，旨在探索问题的解决路

径。

在明确认定标准方面，厘清制度在处罚法中的地位和作用；辨析与“首违不

罚”相近或相关的概念；剖析“初次违法”、“危害后果轻微”和“及时改正”

三个制度构成要件，从多角度框定制度的认定标准。在规范执法流程方面，强调

程序正义与行政效率并重；严格把控立案前的核查程序；落实执法中的教育责任；

推动执法程序向智能化迈进。在化解利益冲突方面，增设补救性规则作为辅助力

量；强调行政机关在涉及第三方利益案件中的调停者角色；引入承诺制度；跟进

“首违不罚”的实施情况，加强后续监管力度。在完善事项清单方面，明确制定

主体的职责；科学设置事项清单的内容；限制清单的适用领域。

关键词：“首违不罚”；认定标准；适用程序；法益平衡；事项清单

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Abstract

Thenewlyrevisedarticle33oftheAdministrativePunishmentLawaddsthe

provisionofthefirstviolationcannotbepunished,markingthatthefirstviolation

withoutpunishmenthasbeenformallyestablishedinlegislation,injectingnew

vitalityintothedevelopmentofthesystem.Throughthefirstbreachnotpenalty

historicalevolutionofcomb,beforeandafterthepractice,thereisitspractice,in

additiontotherelatedpunishmentcasesandjudicialcases,itsinpractice,thereis

anotherkindofexpression,namelythefirstbreachnotpenaltylist,thelistclassfile

hasbeenpopularizationandpromotioninmostfieldoflawenforcement,relevant

departmentsarestillinfileformulationandrevisionwork.Butbecauseofthelagof

theorystudyandlackoflegislation,therearesomedefectsintheactualapplicationof

thesystemandthelocalsystem，toacertainextent,bluntthesyst