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论文研究的理论基础综述

1.1风险管理相关概念

A.H.威雷特通过研究指出，风险指的是不希望出现的事件出现的一种不确定性的表现。WilliamW.Lowrance（1976）将风险定义为不利影响的严重程度和发生概率的一种度量，郭明哲通过分析和研究指出：风险指的是，在决策时因为存在的不确定性因素而可能出现的结果。根据上述界定能够发现风险属于随机现象，风险的出现会造成一定的损失，如果能够通过适当的方式对风险进行管理，也可以将其转化为利益。风险具有客观性、可转化性、相对性、阶段性的特征。

项目管理主要是对项目和项目的资源进行管理，通过系统的方法以及理论，对其进行控制以及组织和计划，从而使项目管理目标得以实现的一种体系和方法。项目管理的内容主要包括：整体管理、范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力管理、沟通管理、风险管理、采购管理、干系人管理十大知识领域。

项目风险指的是，因为项目条件以及所处环境之中存在的不确定性因素，同时由于相关干系人在主观层面的控制以及无法预见的因素等带来的影响，导致项目的结果和预期之间出现偏离，同时导致项目干系人遭受损失的一种可能。

项目风险管理指的是，通过相应的手段以及方法和技术进行项目分析，主要包括识别风险以及对风险进行评估等，这一过程中涉及的各种对风险进行控制的措施和活动，对不利后果进行处理，同时使有利结果得到扩大，从而使项目的目标得以实现[[]宋伟等编著.项目管理概论

[]宋伟等编著.项目管理概论[M].北京:机械工业出版社,2013:238-241.

1.2项目风险管理过程

项目管理协会（PMI）认为项目风险管理的基本流程主要包括：对风险进行规划和识别，在此基础上对风险进行定性以及定量的分析，然后采取相应的措施进行应对，并对风险进行跟踪、监控[[]美国项目管理协会（ProjectManagementInstitute）.项目管理知识体系指南（PMBOK指南）第六版[M].

[]美国项目管理协会（ProjectManagementInstitute）.项目管理知识体系指南（PMBOK指南）第六版[M].北京:电子工业出版社,2018:79-83.

1.1.1项目风险规划

在项目风险管理过程中，首先需要进行项目风险管理规划，指的是对风险管理活动进行设计和规划的过程，也就是对项目风险管理确定具有协调性和全面性的一整套方法与策略，并将其转化为相应的文件。项目风险管理规划涉及的内容主要是：首先对相关的成员加以确定，其次对风险管理的实施和行动方案进行设计，在此基础上，确定风险管理的主要方法与途径以及基本框架，同时还包括确定风险依据以及管理方法等等。进行项目风险管理规划主要是为了保证风险管理的目的性和组织性，明确风险管理的路径和思路，通过这种方式能够有效消除或者是减轻以及预防一些不良情况，能够更好的应对和处理项目风险可能带来的负面影响。

项目风险管理规划形成的成果，能够为项目风险管理提供非常重要的指引，是一种具有指导性以及战略性的纲领文件，对风险管理活动有着决定性的作用。项目风险管理规划是覆盖整个项目各个生命周期阶段的完整规划，项目风险管理规划早期形成的成果，主要是初始的富有成效管理计划。当项目实施之后，由于风险管理更加深入，规划也需要不断地更新和完善。项目风险管理规划对如何在生命周期内进行项目风险管理进行了比较系统的描述，具体包括项目风险的识别与评估，以及风险应对和监控等等。

1.1.2项目风险识别

在项目风险管理中，一个非常重要的内容就是项目风险识别，这也是展开后续评估以及分析工作的基础和前提。项目风险识别指的是对项目中的潜在风险和已经存在的文件加以明确，并且进一步探究风险形成的原因，然后将其分为不同的类型。在风险识别环节，需要对风险的事件与来源以及后果加以明确，这也是风险的三要素。风险识别并非一次性的，而是需要反复进行，并且应当覆盖整个项目的生命周期，并且应在项目管理过程中定期、有计划地进行。一般来说，项目成员对项目的了解比较深入，对于项目中存在和潜在的风险能够较为准确的进行识别，所以应当在风险识别过程中保证项目成员的参与，这样才能保证风险识别的准确性以及全面性。总的来说，项目风险识别的人员主要是风险专家以及最终用户和团队成员与项目经理等等，需要根据项目的特点对风险的类型和范围加以明确，并将其划分为不同的类型[[]舒华英等编

[]舒华英等编著.IT项目管理[M].北京:北京邮电大学出版社,2006:305-313.

（1）工具和方法

头脑风暴法。指的是把客户以及高层管理和项目成员聚集起来，然后进行头脑风暴会议，通过头脑风暴会议形成潜在风险的清单，该方法主要是通过不定性的方式形成不同的观点，但是这些观点并不是制定决策的依据，为保证会议的有