主导创新合作与企业全要素生产率.pdfVIP

内容摘要

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随着经济全球化和研发难度不断提升，企业面临着愈发激烈的内外部竞争，

越来越多的企业开始打破传统的组织边界积极寻求创新合作。企业在创新合作

中与其他组织间的知识、生产资料等资源相互传递和交换，实现了资源共享和

优势互补。创新合作的主导者可以从创新成果中获得更多的好处，推动企业的

持续进步。近年来政府推出的创新激励政策大多仅承认首位创新者的贡献，这

进一步强化了企业对创新合作中主导权的争夺。实践中存在大量主导创新合作

取得成功的案例，也不乏最终宣告失败的例子。可见，主导创新合作对创新者

的影响值得作进一步的深入研究。

论文的理论分析显示，企业主导创新合作可提升企业公众形象、获得更大

份额的政府资助与社会融资、管控企业核心技术的外溢。这其中，主导高层级

创新对企业自身更为有利。企业因应政府相关创新政策的引导而开展虚假的创

新合作，以及盲目追求创新合作主导权则会扭曲企业资源的配置。企业所有权

性质、企业所属行业、企业政治关联等因在企业创新能力、创新积极主动性、

行业创新竞争强度等方面的不同而影响着主导创新合作，进而影响着企业发展

的效能。

论文基于智慧芽全球专利数据库的详细专利数据，识别了企业在创新合作

中的主导性，并检验了主导创新合作对企业全要素生产率的影响。实证研究显

示：主导创新合作对企业全要素生产率存在显著的影响，并且该影响的异质性

也较明显。具体而言，(1)基于企业的内部特征发现相较于低层级创新合作，企

业主导高层级创新合作能显著提升企业的全要素生产率。(2)这一效应主要存在

于国有产权性质的企业、处于高科技行业的企业、以及无政治关联的企业，这

I

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类企业有更小的政策迎合性，更倾向于通过主导创新合作开展实质性的研发工

作，以谋求提升企业的全要素生产率，并且企业的研发支出直接反映了主导实

质性创新的意愿。(3)进一步的分析表明，市场化水平、经济周期和产业政策鼓

励对企业主导创新合作与全要素生产率产生了显著的影响，显示企业在创新活

动中的政策迎合行为将导致主导企业的资源错配，降低企业的生产效率。(4)机

制检验结果显示，企业主导高层级的创新合作主要通过两条途径促进企业全要

素生产率的提升：首先，主导企业可以灵活调整公司的资本结构、更易获得政

府资金从而有效缓解了企业的融资约束；其次，主导企业在享有创新成果的同

时成功避免了合作中过多的研发溢出损失。

论文由此提出：在企业层面，企业不应盲目追求主导创新合作，更不应为

了迎合政府的相关政策而固执要求主导创新合作，而应根据自身的创新能力水

平、创新的实际需要、企业在创新合作中的相对实力等，科学决策是否参与创

新合作，如何与合作方科学决策创新合作主导权的分配等，促进企业创新合作

的发展，提升主导创新合作对企业发展的促进效能。在政府层面，相关部门应

在优化创新合作引导政策时，兼及引导创新合作各方优化合作主导权的配置。

政府也应尽早清理那些可能错误地引导企业因创新激励政策而盲目追求主导创

新合作的规定，以及尽早修订完善创新合作政策，堵上企业为了获取相关政府

资源而开展虚假创新合作的政策漏洞。

关键词：主导创新合作；高层级创新；企业全要素生产率

II

Abstract

Abstract

Withthecontinuousglobalizationoftheeconomyandincreasingresearchand

developmentchallenges,businessesarefacingincreasinglyfierceinternaland

externalcompetition.Moreandmorecompaniesarebreakingtraditional

organizationalbo