2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库ab卷.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

2、(2017年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（）。

A.语言和行为举止文明礼貌

B.稳重大方

C.热情诚恳

D.统一着装

【答案】：D

3、公开募集基金的基金合同不包括（）。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名

【答案】：D

4、(2016年)合规独立性中，（）的独立性最为重要

A.部门

B.机制

C.人员

D.问责

【答案】：A

5、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C

6、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。

A.法律主体资格

B.投资者地位

C.营运依据

D.基金规模

【答案】：D

7、()是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.稳定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A

8、（）构成公司内部控制的基础。

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.内部监控

【答案】：A

9、下列不属于股票型ETF分类的是（）

A.全球指数ETF

B.抽样复制型ETF

C.风格指数ETF

D.策略指数ETF

【答案】：B

10、()是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.稳定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A

11、（2019年真题）基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（）。

A.不低于50%

B.不受限制

C.不低于25%

D.不低于75%

【答案】：C

12、（2017年真题）关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。

A.报告期内偏离度绝对值在0.25％～0.5％间的次数

B.报告期内偏离度的最高值

C.报告期内偏离度的简单平均值

D.报告期内偏离度的最低值

【答案】：C

13、（2016年真题）关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。

A.电子信息数据需要即时保存

B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习

C.为确保数据安全，重要数据应本地备份

D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查

【答案】：C

14、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.审慎性原则

【答案】：D

15、（2017年真题）基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（）。

A.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回

B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案

C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请

D.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回

【答案】：D

16、（2016年真题）下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。

A.基金管理人、基金投资人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投资人

D.基金投资者、基金监管者

【答案】：B

17、基金投资者教育活动的内容不包括（）

A.风险教育

B.投资者维权

C.风险提示

D.投资咨询

【答案】：D

18、甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。

A.没有违规

B.不公平对待客户

C.泄露商业机密

D.泄露内幕信息

【答案】：C

19、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.散布虚假信息、扰乱市场秩序

C.协助客户办理开户、买卖等业务

D.对投资者作出盈亏保证

【答案】：C

20、(2016年)（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资