2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及一套参考答案.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、(2017年)基金管理人内部控制的原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

2、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

A.证券业协会

B.董事会

C.基金业协会

D.中国证监会及相关派出机构

【答案】：D

3、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。

A.基金资产净值和基金累计份额净值

B.基金资产净值和基金份额净值

C.基金资产总值和基金资产净值

D.基金份额净值和基金累计份额净值

【答案】：D

4、关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（）。

A.债券基金没有确定的平均剩余期限

B.债券基金可以有效分散单一债券信用风险

C.债券基金的收益率比单责券的更难预测

D.债券基金的收益不如债券的收益确定

【答案】：A

5、道德和法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是（）

A.如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的

B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的

C.法律的实施对道德规范观念的培养具有强化促进作用

D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用

【答案】：C

6、确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）

A.基金注册登记机构

B.中国基金业协会

C.基金销售机构

D.基金托管人

【答案】：A

7、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（）万份。

A.96.40

B.96.8

C.100

D.106.8

【答案】：D

8、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（）。

A.现金替代比例

B.资金金额

C.证券价格

D.对价种类

【答案】：D

9、以下关于基金财产的独立性，说法错误的是（）。

A.公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产

C.无论是哪种法律形式，基金财产在法律上都具有独立性

D.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销

【答案】：A

10、淄博基金募集规模为（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

11、基金管理人必须在（）上披露货币市场基金的年报摘要。

A.基金投管人的官网

B.基金代销机构的官网

C.基金注册登记机构的官网

D.中国证监会指定的报刊

【答案】：D

12、投资基金按照运作方式可分为（）。

A.开放式基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约式基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和离岸基金

【答案】：A

13、基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：D

14、(2016年)下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是（）。

A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响

B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响

D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

【答案】：A

15、（）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。

A.电子信箱

B.互联网

C.“一对一”专人服务

D.电话服务中心

【答案】：C

16、（2017年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（）。

A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种

B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项

C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性

D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

【答案】：A

17、我国第一只开放式基金设立于（）。

A.1998年3年

B.2001年9月

C.1997年6月

D.2000年8月

【答案】：B

18、(2017年)在基金管理公司的各项内部