2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库（考点梳理）.docxVIP

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

第一部分单选题(500题)

1、公募基金（）要求托管，类属非公开募集基金的股权投资基金（）要求托管。

A.强制；强制

B.强制；未强制

C.未强制；强制

D.未强制；未强制

【答案】：B

2、优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。

A.按照持股比例直接获得新股的权利

B.按照持股比例获得同等条件下的优先认购权利

C.始终优先于新进投资人进行认购的权利

D.转让一部分股份的权利

【答案】：B

3、投资协议主要条款中，最大限度地保护前轮投资者的条款是（）。

A.优先认购权条款

B.完全棘轮条款

C.加权平均条款

D.董事会席位条款

【答案】：B

4、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括()

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】：A

5、基金业协会的最高权力机构为（）

A.社会团体法人

B.会员代表大会

C.审议理事会

D.专职会长

【答案】：B

6、对于股权投资基金的估值最为普遍使用的方法为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

7、（）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（）应当对基金进行备案。

A.基金管理人；基金托管人

B.基金托管人；基金管理人

C.基金管理人；基金管理人

D.基金托管人；基金托管人

【答案】：C

8、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（）。

A.企业法人

B.机关法人

C.社会团体法人

D.事业单位法人

【答案】：C

9、基金管理人内部控制的作用不包括()。

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B.管理经营风险，确保经营业务的稳健运行

C.维护基金持有人的权益

D.保障股权投资基金财产的安全、完整

【答案】：C

10、基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）

A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿

B.服务机构承担全责并进行赔偿

C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿

D.基金管理人承担全责并进行赔偿

【答案】：C

11、（2017年真题）下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

12、下列描述合格投资者正确的一项是（）

A.资本更为削弱

B.风险识别与承受能力较差

C.对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选

D.判断及监督能力不足

【答案】：C

13、基础设施基金是（）批准设立的试点产业投资基金。

A.中国证监会

B.国务院

C.国家发改委

D.中国证券业协会

【答案】：C

14、考虑股权投资业务的特殊性，合伙协议还可能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

15、（2018年真题）除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外，投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务。这往往是投资协议中（）的约定。

A.保密条款

B.排他性条款

C.反摊薄条款

D.保护性条款

【答案】：A

16、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

【答案】：A

17、(2017年)下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中，错误的是（）。

A.确保自身符合合格投资者条件

B.对自身资产或收入情况应作如实承诺，如提供虚假承诺文件，承担相应责任

C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷

D.如自身不符合合格投资者条件，可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

【答案】：D

18、全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

19、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。

A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式

B.外币股权投资基金经营实体注册在境外

C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出

D.外币股权投资基金