2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附完整答案【典优】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

A.封闭期的收益公告

B.开放日的收益公告

C.节假日的收益公告

D.偏离度公告

【答案】：C

2、增长型基金主要以（）为投资对象的证券。

A.大盘蓝筹股

B.公司债

C.政府债券

D.良好增长潜力的股票

【答案】：D

3、（2017年真题）按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）不变。

A.100元

B.1元

C.0.01元

D.0.1元

【答案】：B

4、（2020年真题）基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（）。

A.获取客户身份信息

B.与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成

C.明确提示投资者注意投资基金的风险

D.为投资者提供售后服务

【答案】：B

5、持有（）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。

A.5%

B.10%

C.20%

D.25%

【答案】：B

6、中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2;1

B.2;3

C.3;2

D.5;3

【答案】：C

7、下列选项中具有法人资格的是（）。

A.契约型基金

B.合伙组织

C.公司型基金

D.省政府采购办公室

【答案】：C

8、以下属于基金业协会的联席会员的是（）。

A.基金管理人和基金托管人加入协会的

B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的

C.基金服务机构加入协会的

D.登记结算机构加入协会的

【答案】：C

9、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价

B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化

C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一

D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

【答案】：D

10、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.5

D.20

【答案】：C

11、下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是()。

A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩

B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩

D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明

【答案】：D

12、基金市场的参与主体不包括（）。

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.基金监管机构

D.国定收益基金

【答案】：D

13、符合（）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

14、基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（）。

A.规范性

B.服务性

C.适用性

D.持续性

【答案】：A

15、C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C.按照相关规定，正常交易

D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

【答案】：C

16、监事会依法行使的职权不包括()。

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

【答案】：D

17、一般社会道德