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黑龙江省方正县完整版《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试题库有答案

第I部分单选题（100题）

1.通过备兑开仓指令可以（）。

A:增加认沽期权备兑持仓头寸

B:减少认购期权备兑持仓头寸

C:增加认购期权备兑持仓头寸

D:减少认沽期权备兑持仓头寸

答案：C

2.（）不是趋势线的运动形态

A:上升趋势

B:横向趋势

C:下降趋势

D:垂直趋势

答案：D

3.对于收益型的投资者，证券分析师可以建议其优先选择处于（）的行业。

A:幼稚期

B:成长期

C:衰退期

D:成熟期

答案：D

4.某一证券自营机构为规避股价下跌造成的损失，那么该机构需()。

A:卖出股指期货

B:卖出国债期货

C:买进股指期货

D:买进国债期货

答案：A

5.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（）。

A:中国证监会

B:以上都不是

C:地方证券监管部门

D:证券交易所

答案：D

6.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定，1985年国库券的贴现为月息12.93%，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行.贴现期从贴现月份算起，至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:70

B:56.8

C:75.5

D:60

答案：C

7.已知A股票的预期收益率为10%，收益率的标准差为7%，B股票的预期收益率为15%，收益率的方差为6%，A、B两种股票的投资股数比例为3：2，投资时每股价格比例为4：3，不考虑交易费用.两种股票收益率之间的相关系数为0.8，则两种股票的资产的预期收益率是（）。

A:0.35

B:0.0967

C:0.1235

D:0.1167

答案：D

8.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。

A:普通股

B:优先股

C:其他债券

D:收益债券

答案：A

9.套期保值者的目的是（）。

A:规避现货价格风险

B:追求流动性

C:追求高收益

D:规避期货价格风险

答案：A

10.投资者在心理上会假设证券都存在一个“由证券本身决定的价格”，投资学上将其称为()。

A:市场价格

B:公允价值

C:内在价值

D:历史价格

答案：C

11.（）是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。

A:完全竞争型市场

B:垄断市场

C:不完全竞争型市场

D:不完全垄断市场

答案：A

12.某投资者采用固定比例投资组合保险策略，其初始资金为100万元，所能承受的市值底线为80万元，乘数为2。当风险资产的价格下跌25%，该投资者需要进行的操作是()。

A:卖出10万元无风险资产并将所得资金用于购买风险资产

B:卖出20万元风险资产并将所得资金用于购买无风险资产

C:卖出20万元无风险资产并将所得资金用于购买风险资产

D:卖出10万元风险资产并将所得资金用于购买无风险资产

答案：D

13.下列关于行业集中度的说法中，错误的是（）。

A:在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标

B:CR4越大，说明这一行业的集中度越低

C:行业集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业总数

D:行业集中度（CR）一般以某一行业排名前4位的企业的销售额（或生产量等数值）占行业总的销售额的比例来度量

答案：B

14.下列关于市场有效性与获益情况，说法错误的是（）。

A:在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益

B:在半强式有效市场中，投资者可以根据公开市场信息获得超额收益

C:在弱式有效市场中，投资者不能根据历史价格信息获得超额收益

D:在强式有效市场中，投资者不能获得超额收益

答案：B

15.证券分析师从业人员后续职业培训学时（）学时。

A:20

B:15

C:10

D:25

答案：A

16.3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月份购买大豆，为防止价格上涨,以5美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的6月份大豆美式看涨期权。到6月份，大豆现货价格下跌至500美分/蒲式耳，7月份期货价格下跌至550美分/蒲式耳。则该经销商应当（）。

A:放弃执行该看涨期权，并买进大豆现货

B:执行该看涨期权，并买进大豆期货

C:执行该看涨期权，并买进大豆现货

D:放弃执行该看涨期权，并买进大豆期货

答案：A

17.由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是()。

A:向上倾斜的

B