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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、基金管理公司的业务包含（）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】：D
2、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
【答案】：B
3、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.有效性
B.健全性
C.相互独立
D.相互制约
【答案】：D
4、ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：C
5、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。
A.T+0，T+1
B.T+1，T+0
C.T+0，T+0
D.T+1，T+1
【答案】：A
6、金融市场是一个（）
A.完全竞争
B.垄断竞争
C.不完全竞争
D.自由竞争
【答案】：C
7、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中，不正确的是（）。
A.后端收费下，基金管理人可以根据投资人持有期限不同分段设置申购费
B.赎回费不得归入基金财产
C.场内赎回为固定赎回费率
D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
【答案】：B
8、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的.
A.基金份额持有人与基金份额持有人
B.基金份额持有人与基金管理人
C.基金份额持有人与登记机构
D.基金份额持有人与托管人
【答案】：B
9、(2016年)世界上最早的开放式证券投资基金是（）。
A.1943年英国的海外政府信托契约
B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C.1873年苏格兰的美国投资信托
D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
【答案】：B
10、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()。
A.基金账户
B.银行存款账户
C.结算备付金账户
D.基金销售结算专用账户
【答案】：D
11、(2016年)保本基金的安全垫等于（）。
A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的比例
D.保本资产与投资组合中风险资产的比例
【答案】：B
12、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A.3/4
B.1/3
C.2/3
D.1/2
【答案】：D
13、基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（）。
A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德
C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
【答案】：A
14、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【答案】：C
15、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
A.基金合同草案
B.招募说明书草案
C.律师事务所出具的律师意见书
D.上市报告书
【答案】：D
16、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（）。
A.联接基金可以进行定期定额投资
B.联接基金可以参与ETF套利
C.联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径
D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
【答案】：B
17、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
【答案】：D
18、（2017年真题）关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（）。
A.不同基金可以共用名册登记
B.应当以基金为会计核算主体独立核算
C.不同基金可以共用统一账户
D.可以根据基金类别分类一起核算
【答案】：B
19、(2016年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（）。
A.基金的募集发行
B.基金的市场营销
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理
【答案】：A
20、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。
A.基金投资顾问
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