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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A.分享基金投资收益
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.确定基金收益分配方案
D.按规定要求召开基金份额持有人大会
【答案】：C
2、基金管理人内部控制机制的四个层次包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
3、根据运作方式分类，证券投资基金可分为（）。
A.契约型基金和公司型基金
B.股票基金、债券基金、货币基金
C.封闭式基金和开放式基金
D.公募基金和私募基金
【答案】：C
4、（2019年真题）开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A.1
B.6
C.3
D.12
【答案】：B
5、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.LOF
B.ETF
C.QDII
D.QFII
【答案】：C
6、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。
A.9:00-11:30；13:00-15:00
B.9:00-11:30；13:30-15:00
C.9:30-11:30；13:00-15:00
D.9:30-11:30；13:30-15:00
【答案】：C
7、(2017年)下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（）。
A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人
B.基金反映的是一种信托关系
C.投资者购买股票后就成为公司的债权人
D.股票反映的是一种所有权关系
【答案】：C
8、基金销售人员为投资者办理开户手续时需要注意的事项不包括（）
A.了解投资者的风险承受能力
B.有效识别投资者身份
C.向投资者提供投资人权益须知
D.向投资人重点介绍股票型基金基金
【答案】：D
9、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的行为规范，具有（）。
A.规范性
B.继承性
C.差异性
D.约束性
【答案】：D
10、基金在英国被称为（）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.集合投资基金
D.证券投资信托基金
【答案】：B
11、()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.专业性原则
B.公正性原则
C.主观性原则
D.独立性原则
【答案】：D
12、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（）
A.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠
B.基金管理公司对基金销售机构支付客户客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支
C.某基金设置多个份额类别,其中专对机构客户销售的份额类别不收取可销售费用
D.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务
【答案】：C
13、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。
A.功能互补
B.表现形式相同
C.调整范围不同
D.都是行为规范
【答案】：B
14、甲资产管理有限公司以非公开方式向投资者募集资金设立三只私募基金，其组织形式分别为契约型、公司型和有限合伙型，均委托托管机构托管，三只私募基金募集完成后向中国证券投资基金业协会报送的基本信息中，相同的内容包括（）
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
15、（2020年真题）不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（）。
A.基金份额持有人
B.基金销售机构
C.基金托管人
D.基金管理人
【答案】：B
16、基金监管工作的目标不包括()。
A.降低系统风险
B.保护投资人及相关当事人的合法权益
C.规范证券投资基金活动
D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
【答案】：A
17、关于基金年度报告，以下表述错误的是（）。
A.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完整基金年度报告
B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计
D.基金年度报告正文必须登载在指定报刊上
【答案】：D
18、（2016年真题）某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）份。
A.9884
B.10000
C.9881
D.9885
【答案】：A
19、内幕交易所称的内幕
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