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黑龙江省2024《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试王牌题库附答案（夺分金卷）

第I部分单选题（100题）

1.下列属于分析调查研究法的是（）。

A:归纳与演绎

B:比较分析

C:历史资料研究

D:深度访谈

答案：D

2.下列对多元分布函数及其数字特征描述错误的是（）

A:一个元素或多个元素对应的结果可以是唯一的元素，也可以是多个元素

B:多元分布函数中的两个集合的元素都是数

C:多元分布函数是两个集合间一种确定的对应关系

D:多元分布函数的本质是一种关系

答案：B

3.利用期货套期保值效果的好坏取决于（）的变化。

A:基点

B:凸度

C:久期

D:基差

答案：D

4.在创新产品估值没有确切的解析公式时，可采用（）方法。

A:数值计算

B:基础资产的价格指数

C:波动率指数

D:Black-Scholes定价模型

答案：D

5.根据策略试用期限不同可以将投资策略分为（）。

A:价值型投资策略、成长性投资策略和平衡型投资策略

B:主动型策略和被动型策略

C:战略性投资策略和战术性投资策略

D:股票投资策略、债券投资策略、另类产品投资策略

答案：C

6.基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、货款利率，即基准利率，又称法定利率。影晌基准利率的主要因素是（）。

A:财政政策

B:货币政策

C:居民消费水平

D:市场价格

答案：B

7.一般来说，国债、企业债、股票的信用风险依次（），所要求的风险溢价越来（）。

A:升高；越低

B:降低；越低

C:升高；越高

D:降低；越高

答案：C

8.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。

A:收益债券

B:普通股

C:优先股

D:其他债券

答案：B

9.下列违背证券分析师执业行为准则的是（）。

A:证券分析师只能于一家证券公司执业

B:证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见

C:证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

D:证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

答案：B

10.下列关于误差修正模型的优点，说法错误的是（）。

A:误差修正项的引入保证了变量水平值的信息没有被忽视

B:消除了变是可能存在的趋势因素，从而避免了虚假回归问题

C:所有变量之间的关系都可以通过误差修正模型来表达

D:消除模型可能存在的多重共线性问题

答案：C

11.下列指标中，不属于相对估值指标的是（）。

A:市值回报增长比

B:市净率

C:市盈率

D:自由现金流

答案：D

12.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:投资终值为零的贴现率

B:投资终值增长一倍的贴现率

C:投资本金自然增长带来的收益率

D:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

答案：D

13.下列不属于宏观分析中行业分析的主要目的是（）。

A:预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值

B:判断新技术对行业的影响

C:分析政府政策对行业的影响

D:分析公司在行业中的竞争地位

答案：D

14.运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。

A:防守型行业

B:以上都不是

C:周期型行业

D:増长型行业

答案：D

15.关于Alpha套利，下列说法不正确的有（）。

A:在Alpha套利策略中。希望持有的股票（组合）没有非系统风险，即Alpha为0

B:Alpha策略可以借助股票分红，利用金融模型分析事件的影晌方向及力度，寻找套利机会

C:现代证券组合理论认为收益分为两部分:一部分是系统风险产生的收益；另一部分是AlphA

D:Alpha套利策略依靠对股票（组合）或大盘的趋势判断来获得超额收益

答案：D

16.证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A:1

B:12

C:3

D:6

答案：D

17.下列不属于财政政策手段的是（）。

A:国家预算支出

B:国债发行

C:转移支付

D:公开市场业务

答案：D

18.某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权,权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳,卖出权利金为0.80美元/蒲