原创力文档- 1、本文档共141页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
【答案】：D
2、基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】：A
3、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（）原则。
A.业务与信息隔离
B.公司的统一性和完整性
C.公平对待
D.经营运作公开、透明
【答案】：B
4、公募基金行业规范的内容不包括（）。
A.信息披露
B.投资者的投资能力
C.利润分配
D.投资限制
【答案】：B
5、（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A.确定目标市场与投资者
B.开发新客户
C.保住老客户
D.设计市场营销组合
【答案】：A
6、基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
7、（2018年真题）基金管理人内部控制机制不包括（）
A.部门主管的检查监督
B.证监会及派出机构的检查、监督和指导
C.公司管理层对人员和业务的监管控制
D.员工自律
【答案】：B
8、关于加强基金管理人内部控制重要性，以下表述错误的是（）。
A.有利于消除市场的信息不对称问题
B.有利于防范道德风险和逆向选择
C.有利于防止基金管理人损害投资者利益
D.有利于督促管理人忠实履行受托责任
【答案】：A
9、下列关于QDII基金的说法，错误的是（）。
A.QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同
B.QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同
C.QDII基金申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似
D.QDII基金巨额赎回的处理办法与一般开放式基金完全不同
【答案】：D
10、确认基金交易是（）职责之一。
A.基金份额登记机构
B.基金托管机构
C.中央结算公司
D.基金销售机构
【答案】：A
11、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.保险公司
B.证券公司
C.信托公司
D.投资咨询公司
【答案】：B
12、证券投资基金基金合同的当事人不包括（）
A.基金管理人
B.基金销售人
C.基金份额持有人
D.基金托管人
【答案】：B
13、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（）。
A.境外投资顾问主要负责人家庭背景
B.境外托管人托管资产规模
C.境外托管人办公地址
D.境外投资顾问成立时间
【答案】：A
14、增长型基金是主要以（）为投资对象的证券。
A.大盘蓝筹股
B.公司债
C.政府债券
D.良好增长潜力的股票
【答案】：D
15、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
【答案】：A
16、开放式基金合同生效需满足的条件是（）
A.募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币
B.募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币
C.募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
D.募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
【答案】：C
17、投资基金按照法律形式可以分为（）等形式。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：D
18、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是()。
A.有利于投资者的价值判断
B.
文档评论（0）