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陕西省宜君县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整题库及答案1套

第I部分单选题（100题）

1.某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月

A:67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨

B:67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨

C:68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨

D:68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨

答案：B

2.假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:2.8

B:-2

C:-2.8

D:2

答案：A

3.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融泡沫

B:虚假繁荣

C:金融假象

D:过度繁荣

答案：A

4.从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。

A:投资工具是否适合客户的财务目标

B:投资工具的收益较高

C:投资工具的流动性较好

D:投资工具的风险较低

答案：A

5.面对损失,人们表现为（）。

A:冒险

B:风险寻求

C:避险

D:风险厌恶

答案：B

6.在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。

A:成熟期

B:衰退期

C:成长期

D:幼稚期

答案：D

7.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

B:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

C:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

D:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

答案：B

8.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:清算价法适用于停止经营的企业

B:重置成本法适用于停止经营的企业。

C:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

D:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

答案：A

9.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

B:VaR方法只在99％的置信区间内有效

C:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

D:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

答案：A

10.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

B:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

C:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

D:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

答案：B

11.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:消极；低

B:消极；高

C:积极；低

D:积极；高

答案：C

12.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:5

B:6

C:3

D:1

答案：A

13.某人要想在5年后本利和为1000元，按单利计息，利率为5％的情况下，应存入()元。

A:800

B:750

C:700

D:950

答案：A

14.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:反射效应

B:孤立效应

C:框定效应

D:确定性效应

答案：C

15.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:董事会

B:理事会

C:监事会

D:证监会

答案：A

16.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.1

B:0.05

C:0.0352

D:0.072

答案：D

17.假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）

A:3年后领取更有利

B:无法比较何时领取更有利

C:目前领取并进行投资和3年后领取没有区别

D:目前领取并进行投资更有利

答案：D

18.证券组合的（）是描