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陕西省子洲县2024《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试大全带答案（夺分金卷）

第I部分单选题（100题）

1.一个口袋中有7个红球3个白球，从袋中任取一任球，看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球，然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。

A:45493

B:45483

C:45503

D:45488

答案：D

2.除（）技术分析法外，其他技术分析法都过分重视价格而不够重视成交量。

A:波浪类

B:形态类

C:指标类

D:切线类

答案：C

3.上市公司的下列报表需要会计师事务所审计的是（）。

A:上市公司年报

B:上市公司季报

C:上市公司月报

D:上市公司半年报

答案：A

4.在反转突破形态中,（）是实际价态中出现最多的一种形态,也是最著名和最可靠的反转突破形态。

A:头肩形态

B:三重顶（底）

C:Ⅴ形反转

D:双重顶（底）

答案：A

5.证券估值是对证券()的评估。

A:价格

B:收益率

C:价值

D:流动性

答案：C

6.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.03

B:0.01

C:0.05

D:0.1

答案：B

7.某公司从银行取得贷款30万元,年利率为6%,贷款期限为3年,到第3年年末一次偿清,该公司应付银行本利和为（）万元。

A:34

B:36.74

C:35.73

D:38.57

答案：C

8.下列关于β系数的描述，正确的是（）

A:β系数的值在0-1之间

B:β系数的绝对值越大。表明证券承担的系统风险越小

C:β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

D:β系数是证券总风险大小的度量

答案：C

9.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。

A:中国基金业协会

B:证券交易所

C:中国证券业协会

D:国务院监督管理机构

答案：C

10.根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

A:证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间

B:建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理

C:将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

D:遵循独立、客观、公平、审慎原则

答案：A

11.公司整体平均资本成本（WACC）的基本涵义是（）。

A:为使债券、优先股和股票价格不下跌，公司应在二级市场增持的金额

B:在一级市场认购购买债券、优先股和股票等支付的金额

C:在二级市场购买债券、优先股和股票等所支付的金额

D:当公司有多种资本类型时，其反映其平均成本，通常以不同资本的比重进行加权

答案：D

12.下列关于看涨期权的描述，正确的是（）。

A:当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权买方应不执行期权

B:买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金

C:看涨期权又称卖权

D:卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金

答案：B

13.利用行业的历史数据如销售收入、利润等，分析过去的增长情况，并据此预测行业未来发展趋势的研究方法是()。

A:演绎法

B:横向比较法

C:纵向比较法

D:归纳法

答案：C

14.某人拟存入银行一笔资金以备3年后使用，三年后其所需资金总额为11500元，假定银行3年期存款利率为5％，在单利计息的情况下，当前需存人银行的资金为()元。

A:10952.4

B:10000

C:10500

D:9934.1

答案：B

15.中国证监会于()发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。

A:2004年1月，

B:38443

C:37043

D:38596

答案：B

16.作为信息发布的主要渠道，（）是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。

A:政府

B:上市公司

C:媒体

D:中介机构

答案：C

17.股权资本成本的基本含义是（）。

A:在二级市场认购股票支付的金额

B:为使股票的市场价格不受影响，企业应从所募集资金中获得的最小收益率

C:在一级市场认购股票支付的金额

D:为使股票价格不下跌，企业应在二级市场增持的金额

答案：B

18.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。

A:国务院监督管理机构

B:中国