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河北省香河县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题附参考答案（满分必刷）

第I部分单选题（100题）

1.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阴线

B:十字形

C:—字形

D:光头光脚阳线

答案：C

2.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:收益率曲线总是斜率大于0

B:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

C:它反映了债券偿还期限与收益的关系

D:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

答案：A

3.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:投资风险偏好

B:当期收入状况

C:当期财务安排

D:财务状况末来发展趋势

答案：A

4.王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。

A:30

B:200

C:70

D:40

答案：D

5.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:羊群效应

B:狂顶效应

C:孤立效应

D:处置效应

答案：A

6.某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。

A:风险转移

B:风险规避

C:风险补偿

D:风险对冲

答案：B

7.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:组合在战略层面的重要性

B:过去的组合集中倩况

C:经济前景

D:收益率

答案：B

8.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A:垄断竞争

B:完全垄断

C:完全竞争

D:寡头垄断

答案：B

9.（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。

A:利率

B:凸性

C:期限

D:久期

答案：D

10.老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了。

A:转移风险原则

B:合理避税原则

C:适应性原则

D:量力而行原则

答案：D

11.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:无差异曲线

B:资本市场线

C:证券市场线

D:特征线

答案：B

12.某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。

A:幼稚期

B:衰退期

C:成长期

D:成熟期

答案：D

13.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

答案：C

14.流动性风险控制指标主要有（）。

A:流动性比率

B:资产负债率

C:净稳定资金率

D:净资产利润率

答案：C

15.资本市场线是（）。

A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

C:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

答案：B

16.以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。

A:当日无负债结算

B:涨跌幅制度

C:强行平仓制度

D:保证金制度

答案：A

17.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

B:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

C:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

D:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

答案：A

18.（）是对经济的弹性。

A:估值杠杆

B:运营杠杆

C:利润杠杆

D:财务杠杆

答案：B

19.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个