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江西省宜丰县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库附答案解析

第I部分单选题（100题）

1.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

B:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

C:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

D:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

答案：A

2.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:5

B:7

C:10

D:3

答案：A

3.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:合规

B:监督

C:自律

D:法制

答案：A

4.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:静默期

B:时滞

C:隔离墙

D:回避

答案：A

5.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:周期型行业

B:进攻型行业

C:防守型行业

D:增长型行业

答案：A

6.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向上

B:向下

C:向左

D:向右

答案：A

7.资本市场线是（）。

A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

C:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

D:以E（r）为横坐标、β为纵坐标

答案：B

8.下面（）不是高资产净值客户。

A:小赵

B:小张

C:小李

D:小王

答案：A

9.现金管理的内容的是（）。

A:现金和固定资产

B:现金和所以资产

C:现金和流动资产

D:所有资产

答案：C

10.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:偿债能力

B:公司评级

C:信用状况

D:交易本身

答案：D

11.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:信用风险

B:非系统风险

C:系统风险

D:市场风险

答案：A

12.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:公司账户

B:投资顾问妻子

C:证券投资顾问人员个人名义

D:投资顾问父母

答案：A

13.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:国务院监督管理机构

B:中国证券业协会

C:证券公司

D:中国证监会

答案：B

14.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.73

B:2.56

C:1.35

D:1.91

答案：D

15.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:对收入和费用应乐观估计

B:规划期应当五年左右

C:投资应当非常保守

D:计划开始不宜太迟

答案：D

16.税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

A:目的性原则

B:规划性原则

C:综合性原则

D:合法性原则

答案：B

17.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阳线

B:十字形

C:—字形

D:光头光脚阴线

答案：C

18.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:上海、深圳证券交易所

B:中国证券业协会

C:中国证监会及其派出机构

D:各地证券业协会

答案：C

19.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。

A:风险畏惧型

B:风险厌恶型

C:风险中立型

D:风险偏好型

答案：C

20.下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。

A:净资产就是资产减去负债的差额

B:资产可以包括金融资产和实物资产

C:住房贷款属于个人／家庭的负债项目

D:投资性房地产属于个人的金融资产

答案：D

21.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:证券经纪业务营销

B:投资主办人

C:证券投资咨询

D:一般证券业务

答案：C

22.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:上涨和下跌线

B:简单过滤规则

C:移动平均