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湖北省江汉区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题含答案（名师推荐）

第I部分单选题（100题）

1.只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:证券交易

B:证券投资咨询

C:证券分析师

D:风险管理顾问

答案：B

2.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头或书面

B:书面

C:口头

D:口头和书面

答案：B

3.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合比乙的好

B:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

C:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

D:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

答案：D

4.假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:2.8

B:-2.8

C:2

D:-2

答案：A

5.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:虚假繁荣

B:金融假象

C:过度繁荣

D:金融泡沬

答案：D

6.期限套利的理论依据是（）

A:杠杆原理

B:买入价差理论

C:卖出价差理论

D:持有成本理论

答案：D

7.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:中期目标

B:永久目标

C:短期目标

D:长期目标

答案：D

8.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

B:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

C:收益率曲线总是斜率大于0

D:它反映了债券偿还期限与收益的关系

答案：C

9.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.05

B:0.0352

C:0.1

D:0.072

答案：D

10.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

C:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

答案：B

11.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:弱式有效市场

B:半强式市场

C:有效市场

D:强式有效市场

答案：A

12.资本市场线揭示了（）

A:系统风险与期望收益间线性关系

B:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

C:系统风险与期望收益间均衡关系

D:有效组合的收益和风险之间的线性关系

答案：B

13.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

A:8500

B:8052.55

C:7052.55

D:7500

答案：B

14.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:3万元以上20万元以下

C:5万元以上20万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：B

15.（）是对经济的弹性。

A:估值杠杆

B:财务杠杆

C:运营杠杆

D:利润杠杆

答案：C

16.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:财务状况

B:非财务因素

C:基本信息

D:经营状况

答案：B

17.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:无法计算

B:100000

C:100006

D:500000

答案：B

18.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

答案：D

19.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上五倍以下

B:二倍以上十倍以下

C:一倍以上五倍以下

D:一倍以上十倍以下

答案：D

20.下面（）不是高资产净值客户。

A: