2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷A.pdfVIP

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1·(2025年)基金交易确认是（）的职责之一。

A.基金份额登记机构

B.销售机构

C.中央结算公司

D.基金托管人

【答案】A

2、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年

度报告或年度报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】B

3、关基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。

A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整

B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范

C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行

为的最后屏障

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

【答案】D

4、以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

5、某基金公司的监察稽核控制如下：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7、关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（）。

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】D

8、基金信息披露的形式，应当遵循（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

9、（2020年真题）以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基

本信息不包括()

A.高级管理人员的基本信息

B.公司章程或者合伙协议

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

C.主要股东或者合伙人名单

D.公司内部控制制度

【答案】D

11、（2016年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是

（）。

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

B.基金管理人应自主控制业务活动的运作

C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度

D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内

控防线

【答案】B