2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一 .pdfVIP

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题

及答案一

单选题（共40题）

1、下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有

（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】A

3、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚

中，正确的是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚

款

B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

【答案】B

4、上市公司暂停股票上市交易的情形是()。

A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不

能达到上市条件

C.公司被宣告破产

D.公司有重大违法行为

【答案】D

5、关于非交易过户的说法错误的是（）。

A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申

请

B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人

民法院出具的生效法律文书

C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登

记机关确认的生效离婚协议

D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台

——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料

【答案】A

6、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

D.①③④

【答案】A

7、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关

系

B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律

关系

D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

【答案】A

8、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

9、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机

制。以下有关压力测试中错误的是（）。

A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风

险因素、数量