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博观而约取，厚积而薄发。——苏轼
2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任
能力精选试题及答案一
单选题（共45题）
1、以下关于首发路演推介的说法正确的是（）。
A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均
视为路演推介
D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等
与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三
方撰写的投资价值研究报告
E.承销商和发行人可以对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价
格做出预测
【答案】C
2、某上市公司发生下列哪些事件时，需要报送临时报告并予公告？（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
【答案】A
3、某上市公司于2019年3月1日停牌公告拟进行重大事项，并于2019年5月
31日发布相关重大事项的公告，依据公告内容，该上市公司拟通过发行股份的
方式购买价值10亿元的甲公司股权，乙公司、丙公司、丁公司分别持有甲公司
60％、10％、30％的股权，其中丙公司的股权系2018年6月30日以现金增资
百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府
方式获得，丁公司的股权系2018年10月31日，以现金增资的方式获得，下列
说法正确的是（）。
A.本次募集资金只能用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费
用
B.本次募集配套资金不能用于补充上市公司的流动资金，但可以补充标的公司
的流动资金
C.该次重大资产重组募集配套资金规模最大金额为7亿元
D.该次重大资产重组募集配套资金规模最大金额为9亿元
E.该次重大资产重组募集配套资金规模最大金额为10亿元
【答案】C
4、下列关于认股权证杠杆作用的说法，正确的是()。
A.杠杆作用反映认股权证市场价格是可认购股票市场价格的几倍
B.杠杆作用反映认股权证行权价格是可认购股票市场价格的几倍
C.能够度量杠杆作用的指标是“认股权证的行权价格变化百分比／可认购股票
的市场价格变化百分比”
D.能够度量杠杆作用的指标是“认股权证的市场价格变化百分比／可认购股票
的市场价格变化百分比”
【答案】D
5、关于发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行
战略配售，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
6、根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》，股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，在股份
限制转让期间届满后十二个月内，减持数量不得超过其持有的该次非公开发行
股份的（）。
A.10%
B.25%
C.30%
D.50%
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