地方金融监管部门权责清单.docxVIP

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地方金融监管部门权责清单

序号

权力类型

权力名称

子项

行使主体

设定依据

行使层级

责任事项（追责情形）

责任形式

处理意见

能否公开

备注

行政机关

工作人员

1

行政许可

小额贷款公司设立、变更审批

市地方金融监管部门

1、《上海市地方金融监督管理条例》第九条第一款在本市设立地方金融组织的，应当按照国家规定申请取得许可或者试点资格。

2、《关于小额贷款公司试点的指导意见》第二条第四款申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请,经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。此外，

还应在五个工作日内向当地公安机关、中国银行业监督管理委员会派出机构和中国人民银行分支机构报送相关资料。

3、《上海市小额贷款公司监管办法》（沪府办发〔2016〕42号）三、工作机制与批准程序（一）工作机制第三款市金融办为本市小额贷款公司试点工作的主管部门，除承担市推进小组日常工作外，其主要职能为，一是负责受理区试点申请；二是负责复审小额贷款公司试点申请等事项；三是负责对小额贷款公司年度分类评价；四是督促区县政府及相关部门做好对小额贷款公司的日常监督管理和风险处置工作。（二）批准程序4、变更等事项。小额贷款公司在本市范围内设立分支机构以及变更、终止事项，参照小额贷款公司设立的规定及其他有关规定执行。

市级

对符合规定条件的申请不予受理、或对不符合规定条件的申请予以受理的

承认错误，履行职责

批评教育、责令作出书面检查

保留

公开

擅自增减审批条件或程序的

停止违法行为、纠正不适当的行政行为

批评教育、责令作出书面检查、诫勉谈话等，情节较重的给予警告、记过等处分

不在法定期限内作出审批决定的

履行职责、纠正不恰当的行政行为

批评教育、责令作出书面检查等

2

行政许可

融资担保公司设立、变更审批

市地方金融监管部门

1、《融资担保公司监督管理条例》第六条第一款设立融资担保公司，应当经监督管理部门批准。第九条第一款：融资担保公司合并、分立或者减少注册资本，应当经监督管理部门批准。

2、《上海市地方金融监督管理条例》第九条第一款在本市设立地方金融组织的，应当按照国家规定申请取得许可或者试点资格。

市级

对符合规定条件的申请不予受理、或对不符合规定条件的申请予以受理的

承认错误，履行职责

批评教育、责令作出书面检查

保留

公开

擅自增减审批条件或程序的

停止违法行为、纠正不适当的行政行为

批评教育、责令作出书面检查、诫勉谈话等，情节较重的给予警告、记过等处分

不在法定期限内作出审批决定的

履行职责、纠正不恰当的行政行为

批评教育、责令作出书面检查等

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地方金融监管部门权责清单

序号

权力类型

权力名称

子项

行使主体

设定依据

行使层级

责任事项（追责情形）

责任形式

处理意见

能否公开

备注

行政机关

工作人员

3

行政许可

典当行设立、变更审批

市地方金融监管部门

1、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》附件第181项：设立典当行及分支机构审批；实施机关：商务部。

2、《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）第28项：设立典当行及分支机构审批，下放省级人民政府商务行政部门

。

3、《上海市地方金融监督管理条例》第九条第一款在本市设立地方金融组织的，应当按照国家规定申请取得许可或者试点资格。

市级

对符合规定条件的申请不予受理、或对不符合规定条件的申请予以受理的

承认错误，履行职责

批评教育、责令作出书面检查

保留

公开

擅自增减审批条件或程序的

停止违法行为、纠正不适当的行政行为

批评教育、责令作出书面检查、诫勉谈话等，情节较重的给予警告、记过等处分

4

行政处罚

对擅自设立地方金融组织或者非法从事地方金融组织的业务活动的行政处罚

市地方金融监管部门

《上海市地方金融监督管理条例》第三十五条擅自设立地方金融组织或者非法从事地方金融组织的业务活动的，由市地方金融监管部门责令停业并没收违法所得；违法所得五十万元以上的，处违法所得三倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百五十万元以下的罚款。对相关责任人处二十万元以上一百万元以下的罚款。

市级

对违反规定的行为不予以行政处罚的

履行职责

批评教育、责令作出书面检查

保留

公开

实施行政处罚主要事实认定不实的

纠正不适当的行政行为

批评教育、责令作出书面检查

实施行政处罚没有法定