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单位廉洁风险点自查表

一、制度建设方面

(1)单位应建立健全廉洁风险防控机制，明确责任主体和防控措施，确保各项制度得到有效执行。重点审查权力运行、资金管理、资源配置等关键环节，确保权力运行规范透明，防止权力滥用。同时，要定期对制度执行情况进行检查，及时发现问题并采取措施进行整改。

(2)制定详细的廉洁风险防控制度，包括但不限于：廉洁从业规定、禁止性规定、廉洁风险排查制度、廉洁教育培训制度、廉洁考核制度等。这些制度应涵盖从入职到离职的各个阶段，确保每位员工都能了解并遵守相关规定。此外，要加强对制度执行情况的监督，确保制度得到有效落实。

(3)建立健全内部审计和外部审计机制，对单位经济活动进行全面监督，及时发现和纠正违法违规行为。内部审计要定期开展，重点关注高风险领域和关键岗位，确保审计结果真实可靠。外部审计要委托具有资质的审计机构进行，提高审计的独立性和权威性。通过内外部审计的联动，形成监督合力，提升廉洁风险防控水平。

二、业务流程方面

(1)在业务流程方面，单位应全面梳理业务流程，识别关键环节和风险点。例如，在采购环节，要确保采购程序公开透明，防止暗箱操作。据统计，近年来我国政府采购领域曝光的腐败案件占比高达30%，其中多数与采购流程不规范有关。以某市为例，通过优化采购流程，实现了采购成本降低10%，有效防范了廉洁风险。

(2)对于涉及资金往来的业务流程，要建立严格的审批制度和监管机制。例如，在报销流程中，要实行实名制，确保报销的真实性和合规性。据某省审计部门统计，通过加强报销管理，2019年该省共挽回经济损失5000万元。同时，要定期对报销流程进行审计，对违规报销行为进行严肃处理。

(3)在合同管理方面，要严格执行合同签订、履行、变更和终止等环节的审批程序，确保合同内容合法、合规。以某企业为例，通过加强合同管理，成功避免了因合同纠纷导致的损失2000万元。此外，要建立合同档案，对合同履行情况进行跟踪，确保合同执行到位。据统计，加强合同管理后，该企业合同纠纷发生率降低了40%。

三、人员管理方面

(1)人员管理方面，单位需加强对关键岗位人员的选拔和任用，确保人员素质与岗位要求相匹配。通过引入竞聘机制，某市某部门实现了干部选拔的公开、公平、公正，新提拔的干部中，80%具备相关专业背景和丰富工作经验。此举有效提高了工作效率，减少了廉政风险。

(2)建立健全廉政教育培训体系，定期对员工进行廉洁自律教育，强化廉洁意识。据统计，某单位自开展廉政教育以来，员工违纪违法行为下降了60%。例如，某公司通过开展廉洁文化建设活动，员工廉洁自律意识显著增强，有效预防了职务犯罪。

(3)完善绩效考核体系，将廉洁自律作为考核的重要内容，对违反廉洁规定的行为实施一票否决。某单位实施绩效考核后，员工廉洁自律意识显著提高，2018年至2020年间，该单位违纪违法案件同比下降了75%，有力推动了单位廉政建设。