X证券H分公司理财经理绩效管理方案优化研究.pdf

摘要

在证券公司逐步向财富管理转型的背景下，日趋激烈的市场竞争正在加大对证券公

司管理水平的考验，优秀人才的竞争已成为行业新焦点，环境的变化迫使各家证券公司

更加重视对人员的管理与培养。证券公司在提升自身竞争力的同时，建立完善高效的绩

效管理体系，健全激励与约束机制，对促进自身稳健经营和可持续发展，以及来更好地

承担社会责任至关重要。本文拟通过优化X证券H分公司理财经理的绩效管理方案，

进一步提高绩效管理水平，提升理财经理工作积极性及工作效率，有效获取市场的竞争

优势；同时也可为金融机构同业不断完善员工的绩效管理方案提供一定参考价值。

本文从X证券H分公司实际出发，从绩效管理的四大环节分别进行研究。首先采

用文献研究法、访谈法和问卷调查法，调查分析H分公司理财经理绩效管理的现状，

发现存在绩效计划内容不合理、绩效管理过程不完善、绩效考核结果应用不充分和绩效

管理反馈与激励不足四个方面的问题，接着深入分析了造成上述问题的原因，并从绩效

管理计划、监控与沟通、考核与反馈等环节对其进行优化。最后，从组织、制度、信息

系统、培训与文化四大维度为优化后的绩效管理方案顺利实施给予保障。

通过此次优化设计，真正建立起闭环式绩效管理的良性循环，全面提升X证券H

分公司绩效管理水平，帮助公司和理财经理共同发展，提升整体效能。通过对绩效管理

方案的完善与实施，提高整体绩效，促进分公司持续发展，同时也希望能对其他证券公

司的发展提供一些借鉴。

关键词：证券公司；理财经理；绩效管理

I

Abstract

Againstthebackdropofsecuritiescompaniesgraduallytransitioningtowardswealth

management,increasinglyfiercemarketcompetitionisincreasingthetestoftheir

managementlevel.Thecompetitionforoutstandingtalentshasbecomeanewfocusinthe

industry,andchangesintheenvironmenthaveforcedsecuritiescompaniestopaymore

attentiontopersonnelmanagementandtraining.Itiscrucialforsecuritiescompaniesto

establishasoundandefficientperformancemanagementsystem,improveincentiveand

constraintmechanisms,whileenhancingtheircompetitiveness,topromotetheirstable

operationandsustainabledevelopment,andtobetterassumesocialresponsibility.Thisarticle

intendstooptimizetheperformancemanagementplanofthefinancialmanagerofX

SecuritiesHBranch,furtherimprovethelevelofperformancemanagement,enhancethe

workenthusiasmandefficiencyofthefinancialmanager,andeffectivelyobtainacompetitive

advantageinthemarket;Atthesametime,itcanalsoprovidecertainreferencevaluefor

financialinstitutionstocontinuouslyimprovetheiremployeeperformancemanagementplans.