机理与路径研究.docx

机理与路径研究

党中央把促进科技成果转化摆在十分重要的位置进行谋划部署，2021年5月21日，中央全面深化改革委员会第十九次会议审议通过了《关于完善科技成果评价机制的指导意见》（以下简称《指导意见》），同年8月2日《指导意见》印发，指出探索建立重大成果研发过程回溯和阶段性评估机制，加强成果真实性和可靠性验证，合理评价成果研发过程性贡献。

本研究试图采用探索式案例分析方法，基于扎根理论编码技术，通过基础研究、应用研究、技术开发和产业化成果3类重大科技成果研发过程分类选取典型案例，探索构建重大科技成果研发过程回溯路径的理论模型，合理评价重大科技成果研发过程性贡献。

??????????????????????????????????????????????

1.机制内涵

结合各个领域对于回溯法的应用，回溯法的定义是一种试探和递推法，按一定的条件向前搜索，以达到目标，当试探和探索到某一步时，发现原先选择并不优或达不到目标，就退回一步重新选择，这种走不通就退回再走的技术为回溯法，而满足回溯条件的某个状态的点称为“回溯点”。回溯概念的界定包括：一是回溯法解决的问题本身复杂程度高、规模较大；二是回溯法是解决问题的所有方法的集合；三是回溯法与枚举不同之处在于回溯法会及时止损。重大科技成果研发过程回溯是科技成果评价的重大政策创新，有利于加强成果真实性和可靠性验证，合理评价成果研发过程性贡献，提高科技成果转移转化成效。为了应对国际形势变化带来的冲击，以科技自立自强带动经济高质量发展，重大科技成果研发过程回溯本质上是一种阶段性评估机制、责任分配与落实机制和要素保障机制，以期在重大科技成果研发过程中推动创新链产业链资金链人才链（以下简称“四链”）深度融合。

重大科技成果转化的特征可以用4个维度来表征：一是涉及创新链条长，往往在一个重大成果转化中涉及基础研究、应用研究、技术开发和产业化多个环节，这些环节不仅是以串联的形式出现，有些还是并联的形式出现；二是涉及领域广、综合性强、创新主体多、配套的技术多、参与主体的创新协作多，因为创新链长，单个单位不可能完成全部转化，解决的技术难度高，需要多家参与机构高度协作；三是转化周期长，正是由于创新链长、创新主体多，重大科技成果转化的周期比一般的成果转化要长很多；四是重大科技成果价值多元，重大科技成果由于其定位负载着技术、科学、社会、经济、文化等多元价值，原创性强、价值凸显。正是由于重大科技成果转化的这些特征，才使得回溯机制尤为重要。

2.重大基础研究研发过程回溯路径

2.1回溯路径

基础研究研发过程回溯路径分为横向和纵向两个维度如图1所示，纵向是基础研究整个研发过程，一般情况下分为研究方向确定、研究方案设计、研究实施、重复性验证、完成研究，每个阶段均可以向前面任一阶段进行回溯，在对阶段性研究预期指标进行评估的同时，伴随着横向的回溯路径，即研发过程的管理体系支撑研究实施、研究实施围绕着研究方向，在横向回溯过程中，管理体系是否能有效支撑研究实施、研究方向是否随着研究实施进行动态调整都是横向回溯的重要内容。回溯时间点的选择包括回溯机制常态化、合理设置回溯节点，根据基础研究的特征，有针对性地设置尊重科研规律的考察节点。在回溯考核标准的制定上，基础研究着重在相关的标准制定、指标分解以及提高容错率。

2.2评估内容

评估内容包括动态调整的研究方向以及项目管理体系。基础研究因其研究方向的不确定性高、探索性强，其研究方向特征强调国际竞争力、原创性突破，鼓励自由探索；在研究过程中伴随着研究预期根据实际变化调整，阶段性评估结果决定方向。围绕着研究过程，项目管理体系作为考核的重要内容，包括了首席专家负责制、项目管理机制、团队管理机制、团队间协调机制。充分发挥首席专家的作用，包括加强首席专家责任担当、压实科研人员责任、相关科研自主权下放以及让青年学者独当一面；项目管理机制包括了加强项目发布方与项目组沟通、合理进行项目拆分、关键节点性攻关、实施“揭榜挂帅”制度、完善经费管理，加强项目发布方与项目组沟通在相关的研究预期调整以及滚动支持考核、相关的容错机制方面发挥更大的作用；团队管理机制侧重避免过度监管以及项目团队循环选拔，以最大程度发挥团队成员积极性和提高管理效率；团队间协调机制包括负责人牵头协调机制以及子课题团队合作机制。

2.3评估反馈

基础研究基于回溯过程中阶段性评估结果：一是对是否贴合原有的研究方向进行考察，因为基础研究的不确定性高，研究方向也是随时动态调整；二是研究过程中关注主体责任和考核标准的完成情况，定期考核节点与根据科研规律设置的合理考核节点相结合，既突出了常规考核也尊重了基础研究的科研规律，提高容错率；三是在基础研究中项