风险和机遇应对控制程序.docVIP

深圳市金源康实业有限公司

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文件未经许可不准影印保存：四年

风险和机遇应对控制程序

文件编号

JYK-EHSP-015

制定日期

2017.2.02

责任部门

品质部

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版本

变更内容

总页

发放日期

A0

首次发行

11

2017.2.2

会签单位：

部门

会签人员

部门

会签人员

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会签人员

业务部

工程部

生产部

品质部

物控部

采购部

行政部

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核准：

作成：吴乾夫

审核：

风险和机遇应对控制程序

文件编号

JYK-EHSP-015

页次

1OF11

版次

A0

文件内容变更记录

版本

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变更内容

A0

2017.2.02

首次发行

风险和机遇应对控制程序

文件编号

JYK-EHSP-015

页次

2OF11

版次

A0

1目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的作业要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2范围

本程序适用于在公司质量环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。

3.职责

3.1总经理

负责核准公司年度培训计划，承认经理级人员《岗位职责说明书》。

3.2行政部

负责公司各岗位人员的招聘工作；

负责对新进人员进行入厂培训；

负责公司《年度培训计划》的作成并监督实施；

负责组织对培训效果进行评估；

负责建立公司人员各类档案数据。

3.3各部门

负责本部门员工的岗位技能培训；

负责编制本部门各岗位人员的《岗位职责说明书》。

4.0定义

不确定性的影响。

4.1.1影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。

4.1.2不确定性是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识的信息的状态。

4.1.3通常，风险表现为参考潜在事件(GB/T23694—2013中的定义，4.5.1.3)和后果(GB/T23694—2013中的定义，4.6.1.3)或两者组合。

4.1.4通常，风险以某个事件的后果组合(包括情况的变化)及其发生的有关可能性(GB/T23694—2013中的定义，4.6.1.1)的词语来表述。

4.1.5“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。

4.2风险和机遇risksandopportunities

风险和机遇应对控制程序

文件编号

JYK-EHSP-015

页次

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版次

A0

潜在的有害影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）。

4.3风险评估

在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

4.4风险规避

是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

4.5风险降低

通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

4.6风险接受

是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

4.7突发环境事件

由于违反环境保护法规的经济、社会活动与行为，以及意外因素或不可抗拒的自然灾害等原因在瞬时或短时间内排放有毒、有害污染物质，致使地表水、地下水、大气和土壤环境受到严重的污染和破坏，对社会经济与人民生