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借壳上市协议书样板样本规范控

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________________

乙方（以下简称“壳公司”）：____________________

鉴于：

1.借壳方系一家具有较强盈利能力和发展潜力的企业，有意通过借壳方式进入证券市场，实现资产证券化。

2.壳公司是一家已上市的公司，具备一定的市场知名度和品牌影响力，且目前经营状况不佳，有意愿与借壳方合作，实现公司业务的转型和提升。

为了充分发挥双方优势，实现资源共享、互利共赢，经双方友好协商，就借壳方通过收购壳公司控制权实现上市之事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在规范和明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市过程的顺利进行，促进双方业务发展，提高企业价值。

二、签订背景

1.双方认同借壳上市是实现各自发展战略的重要举措，有利于提高借壳方资产证券化水平，优化壳公司业务结构，提升壳公司价值。

2.双方同意按照中国法律、法规及证券监管部门的规定，遵循公开、公平、公正的原则，开展借壳上市相关事宜。

3.双方承诺在借壳上市过程中，严格遵守国家法律法规，确保信息披露的真实、准确、完整，维护投资者合法权益。

本协议的签订，旨在明确双方在借壳上市过程中的权利义务，为双方合作奠定基础。双方应本着诚实信用、平等互利的原则，共同推进借壳上市事宜。未尽事宜，双方可另行协商补充。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.借壳方负责完成对壳公司的收购，实现借壳上市。

2.壳公司应协助借壳方完成上市相关事宜，包括但不限于提供必要的信息、文件和资料，配合借壳方进行尽职调查等。

3.双方应共同制定借壳上市方案，明确上市时间表、资产重组安排等关键事项。

二、质量标准

1.借壳方应保证所提供的资产、业务具备良好的盈利能力和成长性，满足壳公司业务转型的需求。

2.壳公司应确保其股份结构清晰，不存在潜在的法律风险，为借壳方提供合规的上市平台。

三、价格支付

1.借壳方应支付壳公司一定的借壳费用，具体金额和支付方式由双方另行协商确定。

2.借壳方支付借壳费用后，壳公司应按照约定完成资产重组、股权转让等相关事宜。

四、保密条款

1.双方在合同履行过程中，应对所获悉的对方商业秘密、技术秘密等非公开信息予以严格保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容以及双方的商业秘密、技术秘密等非公开信息。

3.保密义务自本合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕后满三年止。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市事宜无法完成的，应承担违约责任。

2.违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因其违约行为给守约方造成的损失。

3.如双方均存在违约行为，应根据实际情况分担责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、合同的变更、解除和终止

1.本合同经双方协商一致，可以书面形式进行变更、解除或终止。

2.在合同履行过程中，如因不可抗力等客观原因导致合同无法继续履行的，双方可以协商变更或终止合同。

八、其他条款

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同的附件、补充协议等均为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。

（注：以上条款仅供参考，具体内容以双方实际协商为准。）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权在符合法律法规的前提下，对壳公司进行尽职调查，了解壳公司的经营状况、财务状况、法律风险等。

（2）借壳方有权要求壳公司提供必要的文件、资料和证明，以支持借壳上市的申请和审批。

（3）借壳方有权按照合同约定，获得壳公司的控股权，并对壳公司进行资产重组和管理。

义务：

（1）借壳方应按照合同约定，按时支付借壳费用。

（2）借壳方应保证所提供的资产、业务等信息真实、准确、完整，不得有任何虚假陈述或隐瞒重要事实。

（3）借壳方应配合壳公司完成上市过程中的相关事宜，包括但不限于提供相关文件、资料和证明。

2.合作方式：

（1）借壳方与壳公司建立紧密的沟通机制，就借壳上市过程中的关键事项保持密切联系。

（2）借壳方应积极参与壳公司的决策过程，共同制定借壳上市方案和时间表。

（3）借壳方与壳公司共同配合，确保借壳上市过程中信息披露的真实、准确、完整。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）壳公司有权要求借壳方按照合同约定支付借壳费用。

（2）壳公司有权要求借壳方提供必要的资产、业务等信息，以支持借壳上市的申请和审批。

（3）壳公司有权