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借壳上市交易所协议

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有较强盈利能力和发展潜力的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现快速发展；

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公司，目前经营状况不佳，有意愿通过转让控制权，实现资产重组，提升公司价值；

3.双方经友好协商，达成一致，同意借壳方以一定方式取得壳公司的控制权，实现借壳上市。

为明确双方权利义务，依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本借壳上市交易所协议（以下简称“本协议”）。

一、合同目的

1.借壳方通过受让壳公司控制权，实现借壳上市，拓展融资渠道，提升企业品牌，增强市场竞争力；

2.壳公司通过资产重组，优化资源配置，提升公司价值，实现转型升级。

二、签订背景

1.借壳方具备较强的盈利能力，具备良好的市场前景和发展潜力，有意通过借壳方式加快企业发展；

2.壳公司因经营不善，面临退市风险，有意愿通过转让控制权，实现资产重组，摆脱困境；

3.双方在平等、自愿的基础上，经过充分沟通，达成借壳上市的合作意向。

本协议的签订，旨在规范双方在本协议项下的权利义务，确保借壳上市的顺利进行。双方应严格按照本协议的约定履行各自义务，共同推进借壳上市工作。

主要条款：

一、服务内容

1.壳公司应向借壳方提供与借壳上市相关的咨询、协调及辅助服务，包括但不限于：协助办理相关审批手续、提供公司治理结构优化建议、协助重组方案设计等。

2.借壳方应向壳公司提供必要的财务、法律、业务等方面的资料，以便壳公司为其提供专业的服务。

二、质量标准

1.双方应确保提供的服务内容真实、准确、完整，符合国家法律法规及证券交易所的相关规定。

2.壳公司应在约定的时间内完成借壳上市的相关工作，确保借壳方顺利上市。

三、价格支付

1.借壳方应按照本协议的约定向壳公司支付服务费用，具体金额及支付方式双方另行协商确定。

2.双方应依法纳税，办理税务手续。

四、保密条款

1.除非依法应当向监管机构或其他第三方披露外，双方应对本协议及与借壳上市有关的信息予以严格保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议及与借壳上市有关的信息。

3.双方因违反保密义务给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

五、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市无法按期完成或产生其他损失的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。

2.在借壳上市过程中，如因一方原因导致项目失败的，该方应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、其他条款

1.本协议自双方签字盖章之日起成立，自借壳上市完成之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本协议的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

4.双方应遵守国家法律法规，履行相关义务，确保借壳上市的顺利进行。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权按照本协议的约定，获得壳公司提供的借壳上市相关服务；

（2）借壳方有权要求壳公司按照约定的时间完成借壳上市工作；

（3）借壳方有权了解壳公司的经营状况、财务状况及其他与借壳上市相关的情况。

2.义务：

（1）借壳方应按照本协议的约定支付服务费用；

（2）借壳方应向壳公司提供真实、准确、完整的企业资料，包括但不限于财务报表、法律文件等；

（3）借壳方应配合壳公司完成借壳上市过程中的各项工作，包括但不限于审批手续、资产评估等；

（4）借壳方应遵守国家法律法规，确保企业合法合规经营。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）壳公司有权按照本协议的约定收取借壳方支付的服务费用；

（2）壳公司有权要求借壳方提供与借壳上市相关的真实、准确、完整的资料；

（3）壳公司有权根据借壳方的需求，提供专业的咨询、协调及辅助服务。

2.义务：

（1）壳公司应按照本协议的约定，为借壳方提供专业的借壳上市服务；

（2）壳公司应在约定的时间内完成借壳上市工作，确保借壳方顺利上市；

（3）壳公司应对借壳方的商业秘密和相关信息予以严格保密；

（4）壳公司应依法纳税，办理税务手续；

（5）壳公司应协助借壳方应对可能出现的各类风险，确保借壳上市的顺利进行。

三、合作方式

1.双方建立长期战略合作伙伴关系，共同推进借壳上市的各项工作；

2.双方应保持密切沟通，及时解决借壳上市过