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借壳上市协议书模板样例书规则控制管理

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“壳公司”）：____________

鉴于：

1.借壳方系一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式实现上市。

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公司，目前业务处于低谷，有意通过借壳合作提升公司价值。

基于上述背景，双方为实现共同发展，经友好协商，就借壳上市事宜达成以下协议：

一、合同目的

1.借壳方通过收购壳公司控股权，实现借壳上市。

2.壳公司协助借壳方完成上市相关事宜，确保借壳方顺利上市。

二、签订背景

1.双方认可借壳上市是符合双方利益和市场需求的合作方式。

2.双方同意按照中国法律法规、证券交易所的规定和要求，共同推进借壳上市工作。

3.双方承诺在合作过程中，严格遵守诚信原则，确保相关信息真实、准确、完整。

本协议的签订旨在明确双方在借壳上市过程中的权利和义务，规范双方的合作行为，为双方合作奠定基础。双方应共同努力，确保借壳上市工作的顺利进行。

（以下内容略）

主要条款：

三、服务内容

1.壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）协助借壳方完成上市前的资产评估、审计、法律尽调等工作；

（2）提供必要的技术支持和专业建议，确保借壳方在上市过程中符合相关法律法规及证券交易所的要求；

（3）协助借壳方制定上市方案，包括但不限于股权架构调整、资产重组等；

（4）协助借壳方与相关政府部门、证券交易所沟通，推进上市进度。

2.借壳方应向壳公司支付相应的服务费用。

四、质量标准

1.壳公司应保证所提供服务的专业性和准确性，确保借壳方在上市过程中符合相关法律法规及证券交易所的要求；

2.借壳方应按照壳公司的指导，积极配合完成上市相关事宜，确保提供的信息真实、准确、完整。

五、价格与支付

1.双方应按照公平、合理的原则，协商确定服务费用；

2.借壳方应按照本协议约定的付款方式和时间，向壳公司支付服务费用；

3.服务费用支付方式及时间如下：

（1）借壳方在本协议签订后七个工作日内支付服务费用的50%；

（2）借壳方在上市申请材料提交至证券交易所后七个工作日内支付服务费用的剩余50%。

六、保密条款

1.双方在合作过程中，应对涉及对方商业秘密、技术秘密、市场信息等予以严格保密；

2.保密期限自本协议签订之日起算，至借壳方上市成功之日起满一年；

3.双方因履行本协议而获取的对方信息，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露；

4.违反保密义务的一方应承担相应的法律责任。

七、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市失败或损害对方利益的，应承担违约责任；

2.违约方应向守约方支付违约金，违约金为本协议约定的服务费用的10%；

3.违约方还应赔偿守约方因违约所造成的直接经济损失。

八、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

九、其他

1.本协议一式两份，双方各执一份；

2.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效；

3.本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

十、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权获得壳公司提供的专业服务，包括但不限于上市前的资产评估、审计、法律尽调等；

（2）借壳方有权要求壳公司按照约定时间、质量标准完成相关工作；

（3）借壳方有权知悉上市过程中的相关信息，并要求壳公司提供必要的技术支持和专业建议；

（4）借壳方有权根据本协议的约定，要求壳公司提供上市所需的相关文件和资料。

2.义务：

（1）借壳方应按照壳公司的要求，提供与上市相关的真实、准确、完整的信息；

（2）借壳方应积极配合壳公司完成上市相关事宜，包括但不限于资产重组、股权架构调整等；

（3）借壳方应按照本协议约定的付款方式和时间，向壳公司支付服务费用；

（4）借壳方应遵守本协议的保密条款，确保壳公司的商业秘密、技术秘密等不受泄露。

十一、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）壳公司有权获得借壳方支付的服务费用；

（2）壳公司有权要求借壳方提供与上市相关的真实、准确、完整的信息；

（3）壳公司有权根据上市进展情况，要求借壳方配合完成相关工作；

（4）壳公司有权在借壳方违约时，依据本协议的约定追究其法律责任。

2.义务：

（1）壳公司应按照约定时间、质量标准向借壳方提供专业服务；

（2）壳公司应对借壳方提供的信息予以保密，不得泄露给任何第三方；

（3）壳公司应在借壳方上市过程中提供必要的技术支持和专业建议，确保借壳方符合相关法律法规及证券交易所的要求；

（4）