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2025年证券从业资格《金融市场基础知识》冲刺试卷三

[单选题]1.场外交易市场的功能不包括()。

A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

C.是对场内交易市（江南博哥）场的替代

D.提供风险分层的金融资产管理渠道

正确答案：C

参考解析：A.B.D均是场外交易市场的功能，场外交易市场不是对场内交易市场的替代，C说法错误。

[单选题]2.对于证券存管，下列说法正确的是()。

A.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管

B.证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务

C.证券监督管理委员会不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务

D.证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务

正确答案：C

参考解析：选项A和B.D错误，【证券存管】是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给【证券登记结算机构】（不是交易所】保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

[单选题]4.金融市场按交易工具分类，可分为债权市场和()市场。

A.衍生品

B.货币

C.现货

D.权益

正确答案：D

参考解析：按交易工具分类，金融市场可分为交易债务工具的债权市场和交易权益工具的权益市场(即股票市场)。

[单选题]5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

正确答案：A

参考解析：上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。

[单选题]6.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.60元.1000股，15.50元.800股，15.35元.100股；即时揭示的买入申报价格和数量分别为：15.25元.500股，15.20元.1000股，15.15元.800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是()。

A.15.35元成交200股，15.50元成交300股

B.15.35元成交100股，15.50元成交500股

C.15.35元成交200股，15.50元成交100股

D.15.35元成交200股，15.50元成交400股

正确答案：B

参考解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。经过分析可得出15.35元成交100股.15.50元成交500股。

[单选题]7.深圳证券交易所的股价指数不包括()。

A.深证180指数

B.中小板指数

C.创业板指数

D.深证300价格指数

正确答案：A

参考解析：深圳证券交易所的股价指数是反映深圳证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标，包括深证成分指数.深证100指数.中小板指数.创业板指数.深证300价格指数等为核心的深证指数体系，并衍生出大量行业.主题.风格.策略指数。

[单选题]8.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在()或者其代理点开立证券账户。

A.证券交易所

B.登记结算公司

C.商业银行

D.证券公司

正确答案：B

参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户；其次，投资者与证券公司签署风险揭示书.客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。

[单选题]9.沪深300指数每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过()。

A.5％

B.10％

C.20％

D.15％

正确答案：B

参考解析：沪深300指数每半年调整一次，每次调整的比例不超过10％。

[单选题]10.债券发行者.债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为()。

A.亚洲债券

B.扬基债券

C.外国债券

D.欧洲债券

正确答案：D

参考解析：欧洲债券的特点是债券发行者.债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。外国债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”，是由非美国发行人在美国债券市场