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XX人寿保险公旬防范舞弊风险内
部限制手册
xx人寿保险股份有限公司审计部
书目
1手册概述1
1.1防范舞弊风险的定义1
1.2防范舞弊风险内部限制手册内容1
1.3内部限制手册遵循性要求1
1.4颁布及生效日1
2防范舞弊风险限制环境2
2.1行为道德准则2
2.2防范舞弊责任3
2.3主动的工作环境3
2.4雇佣和提升适当的职员5
2.5培训5
2.6舞弊行为的处理和追究6
3舞弊风险的评估8
3.1识别舞弊风险8
3.2评估舞弊风险9
3.3管理舞弊风险10
4防范舞弊财务限制11
4.1防范资产舞弊11
4.2防范会计信息舞弊13
4.3防范税务舞弊15
5防范舞弊的信息与沟通16
5.1防范舞弊的内部沟通17
5.2防范舞弊的外部沟通17
5.3防范信息系统和技术舞弊
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