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内控风险清单范例

内控风险清单（运营层面风险）

级二级风险三级风险名

三级风险描述四级风险名称四级风险描述

名称

风称

险

未能对竞争对手

的售行为进行

监控，没有采取

及时应对策略

（如产品定价/及

价格调整不当、

产品开发升级滞

后，市场开发和

未能正确应

营策略不当，

竞争风险

对竞争对手

渠道控制力减

（即由于

弱、售后服务不

无法对主

当、合作伙伴选

运要竞争对

择不当等），在

营手的行动

风进行快市场竞争中落败

险速、有效于对手导致公司

的应对而市场份额下降或

导致的风流失重要客户。

险）行业进入门槛

（政策，投资规模

/资质，技术标准

行业进入门等要求）降低提

槛降低提高，导致竞争力

高度加大/成本上升

或被迫退出相关

市场/行业，影响

公司效益和公司

生存环境。

公司自建渠道或选择

传统的批发零售渠道

级数不当给公司造成

损失的不确定性，渠

渠道级数风险道级数过多，产品价

格上升，产品售量

会受到影响；渠道级

数过少，企业又难以