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证券公司领导干部管理规定

第一章总则

第一条目的依据

为加强证券公司领导干部队伍建设，规范领导干部管理，提高领导干部素质，促进证券公司持续、稳定、健康发展，依据国家有关法律法规和证券行业相关规定，特制定本规定。

第二条适用范围

本规定适用于证券公司各级领导干部的选拔任用、考核评价、监督管理等工作。

第三条管理原则

1.坚持党管干部原则，确保领导干部队伍的政治方向与党中央保持高度一致。

2.秉持德才兼备、以德为先、任人唯贤的理念，选拔任用德才兼备的优秀干部。

3.以事业为导向，秉持公道正派作风，为证券公司发展选拔合适人才。

4.注重实绩，以工作成果为重要衡量标准，同时重视群众公认度。

5.做到严管和厚爱相结合，激励与约束并重，营造良好的干部管理生态。

第二章选拔任用

第四条基本条件

证券公司领导干部应当具备以下基本条件：

1.政治素质：具备较高的政治素养，坚决拥护中国共产党的领导，坚定不移地执行党的路线方针政策，自觉遵守国家法律法规以及证券行业自律规则。

2.职业道德：拥有良好的职业道德和职业操守，诚实守信，廉洁奉公，勤勉尽责，在从业经历中无不良记录。

3.领导管理能力：具备较强的领导能力和管理水平，熟悉证券业务运作以及市场规律，掌握履行岗位职责所需的专业知识和业务能力。

4.身心素质：拥有良好的身体素质和心理素质，能够适应岗位工作的强度和压力要求。

第五条选拔方式

选拔任用证券公司领导干部，可依据干部管理权限，通过组织选拔、公开招聘、竞争上岗等多种方式进行。

第六条组织选拔程序

组织选拔证券公司领导干部，需依次经过以下程序：

1.民主推荐：广泛征求公司员工意见，推荐出符合条件的候选人。

2.考察：对候选人的德、能、勤、绩、廉等方面进行全面考察。

3.讨论决定：公司管理层集体讨论，决定拟任人选。

4.任职公示：对拟任人选进行公示，接受公司员工监督。

第七条公开招聘程序

公开招聘证券公司领导干部，应遵循以下流程：

1.发布公告：在公司官网及相关平台发布招聘公告，明确岗位要求及招聘流程。

2.报名与资格审查：接受应聘者报名，并对其资格进行严格审查。

3.考试与测评：通过笔试、面试等多种方式对应聘者进行综合测评。

4.考察：对入围应聘者进行全面考察。

5.讨论决定：公司管理层根据考察结果讨论确定拟聘人选。

6.任职公示：对拟聘人选进行公示。

第八条竞争上岗程序

竞争上岗证券公司领导干部，需按以下步骤开展：

1.公布职位：明确公布竞争职位、职责及任职要求。

2.报名与资格审查：接受员工报名并审查资格。

3.笔试与面试：组织应聘者参加笔试和面试。

4.民主测评：对参与竞争人员进行民主测评，了解群众认可度。

5.考察：对竞争优势明显的人员进行考察。

6.讨论决定：公司管理层集体讨论决定任职人选。

7.任职公示：对任职人选进行公示。

第三章考核评价

第九条考核机制建立

证券公司应构建完善的领导干部考核评价机制，全面考核领导干部的德、能、勤、绩、廉表现。

第十条考核类型

领导干部考核评价分为年度考核和任期考核。年度考核通常在每年年末进行，任期考核一般在任期届满时开展。

第十一条考核原则与方法

1.考核原则：坚持客观公正、民主公开、注重实绩、群众公认的原则，确保考核结果真实可靠、令人信服。

2.考核方法：采用定量与定性相结合、领导评价与群众评价相结合、平时考核与定期考核相结合的方法，全面、准确地评价领导干部工作。

第十二条考核内容

1.思想政治素质：主要考核领导干部的政治立场是否坚定、政治态度是否积极、政治纪律是否严守、政治品德是否高尚等方面的表现。

2.经营管理能力：重点考核领导干部在战略规划制定、决策执行、团队建设、风险管理、创新发展等方面的能力水平。

3.工作业绩：考核领导干部在经营管理、业务拓展、市场竞争、客户服务等工作中取得的实际成绩。

4.廉洁自律：考察领导干部遵守廉洁自律规定、履行党风廉政建设责任制等方面的情况。

第四章监督管理

第十三条监督机制建立

证券公司应建立健全领导干部监督管理机制，强化对领导干部的日常监督管理。

第十四条监督内容

1.纪律遵守情况：监督领导干部遵守党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律的情况。

2.政策法规执行情况：检查领导干部贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规的情况。

3.公司决策部署执行情况：考察领导干部对公司决策部署的贯彻执行力度和效果。

4.岗位职责履行情况：监督领导干部是否切实履行岗位职责，完成工作任务。

5.廉洁从业情况：关注领导干部在工作中是否廉洁从业，有无违规违纪行为。

6.个人重大事项报告情况：检查领导干部是否按规定如实报告个人重大事项。

第十五条审