第12章 制度绩效理论.pptx

第十二章制度绩效理论

第一节质疑传统经济增长理论一.新制度经济学之前的经济增长理论1.哈罗德-多马模型：g=s*kg:产量或收入的增长率，s：储蓄率，k：资产-产出比资本-产出比k假定为固定不变，储蓄率s成为经济增长率的唯一因素，即资本积累成为经济增长中的唯一因素。缺陷：资本-产出比不变的假定不合理1.资本-产出比是一个平均概念2.它是一个“非价格模式”，过分依赖国家作用，忽视市场调节3.没有充分考虑技术进步对经济增长的重要作用4.它所设计的增长道理是个狭窄的“刀锋”：大部分的增长是不稳定的

第一节质疑传统经济增长理论一.新制度经济学之前的经济增长理论2.新古典模型（1）索洛、斯旺假定资本-产出比可变引入市场机制从长远角度看，技术进步是经济增长的最根本决定因素（2）舒尔茨资本不仅包括物质形态的资本还包括凝结在人体内的人力资本人力资本是经济增长的决定因素

第一节质疑传统经济增长理论二.新制度经济学对传统增长理论的批评1.舒尔茨：新古典经济学家在陈述经济模型时的一个积习难改的特征是，他们并不提及制度。但尽管有这一疏忽，现代经济学家仍在着力为制度变迁寻找理论支持。不过一个无法掩饰的事实是，他们在考虑制度问题时，分析的橱子里是空荡荡的，里面只有几个被视为无用了的标有“制度经济学”的旧盒子。2.诺斯对新古典理论假设五个方面的探讨：假设私人收益与社会收益相等假设由于能使增加自然资源存量的成本不变，因此新知识的获取与运用不存在收益递减假设储蓄正收益存在假设抚养儿童的私人成本与社会成本相等假设人们的选择与其期望的结果是一致的

第二节诺思的制度绩效理论一.制度、制度变迁决定经济绩效诺思在《经济史中的结构与变迁》一书中定义，“结构”即制度框架，“变迁”指制度创立、变更以及随着时间变化而被打破的方式。在该书中，诺思构建了一个包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的制度变迁理论分析框架，然后，运用这一框架解释了人类社会全部经济史。其核心结论是，制度变迁是经济史演变动力的源泉。在传统经济史学观看来，产业革命的爆发无非是蒸汽机和飞梭之类的技术发明带来的技术进步的结果。产业革命似乎是技术进步带来的突变。但在诺思看来，正是一系列的制度方面的变化给产业革命这一根本性的变革铺平了道路。因此，产业革命作为人类社会经济史上第二次经济革命（第一次经济革命是农业的产业），是一系列因素长期发展，变化所带来的渐进性结果。而其中，制度变迁是动力的源泉。

第二节诺思的制度绩效理论二.诺思制度绩效理论的主要内容概括而言，诺思的制度绩效理论主要以下几点：第一，人口因素是导致制度变迁的革命性因素。诺思认为两次经济革命的发生都是制度变迁推动的，而导致制度变迁的原因从根本意义上说是由于生产要素的相对价格发生了变化，才需要制度的变迁来保证经济增长。引起生产要素的相对价格改变的主要因素是人口－－人口数量变化通过影响土地和劳动的相对价格，从而在改变经济组织和产权中起着决定作用。

第二，有效率的经济组织（产权明晰）是经济增长的关键。诺思认为，经济增长的历史是与制度变迁的历史分不开的。他认为，西方世界兴起的根本原因在于制度。“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。”第三，论述了国家在经济增长和产权界定方面的作用，建立了一个完整国家理论模型。诺思指出，由于产权的本质是一种排他性的权利，因此，只有在暴力方面具有比较优势的组织才能处于界定和行使产权的地位，而国家的最显著特征在于“为实行对资源的控制而尽可能地利用暴力”。

第四，意识形态的变化和创新是经济增长的重要制度因素。诺思认为，意识形态是经济理论研究中不可缺少的组成部分，如果没有一种明确的意识形态理论或知识社会理论，那么，在说明资源的现代化配置和历史变迁的能力上，就存在着无数的困境。意识形态的变化和创新是经济增长的重要制度因素。第五，路径依赖是影响经济增长或不增长的重要因素。诺思认为，新经济史所要解释和说明的核心问题是：“为什么相对无效的经济会持续？是什么妨碍了它们去采用更有效的经济中的制度呢？”在探寻这一问题答案的过程中，诺思提出了路径依赖理论，并认为“路径依赖是分析理解长期经济变迁的关键。”

第六，制度分为有效率的制度和无效率的制度，而历史上更多的是无效率的制度。制度为什么能促进经济增长？原因在于制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构，这种激励结构能降低交易费用，从而有利于经济增长，因此诺思认为有效率的组织是经济增长的关键因素。然而从历史上看，并不是所有的制度都是促进经济增长的。有效率的制度促进经济增长和发展；反之，无效率的制度抑制甚至阻碍经济增长和发展。

第三节格雷夫的制度绩效理论对经济制度思想的划分格雷夫认为，通过