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一心堂药业集团股份有限公司

子公司管理办法

2025年2月10日

一心堂药业集团股份有限公司

子公司管理办法

第一章基本原则

第一条为加强对一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）所属子

公司的有效管理和控制，确保子公司规范运作和依法经营，有效控制子公司经营风险，提高公

司整体资产营运质量，最大程度保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳

证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律法规、规范性文

件以及公司《章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制订本办法。

第二条本办法所称子公司系指满足以下条件的公司：

1.全资子公司，是指本公司直接或间接持股比例为100%，对其行使完全的控制权和分配权；

2.控股子公司，是指本公司直接或间接持股比例占其股份50%以上的子公司，或本公司持

股比例虽不足50%，但可以决定其董事会半数以上成员的子公司，或可以通过协议或其他安排

对其进行实际控制的子公司。

第三条公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向子公司委派董事、

监事、经营管理人员和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对子公司指导、监督和相关服

务的义务。公司各职能部门、公司委派至各子公司的董事、监事、经理人员对本办法的有效执

行负责。

第四条全资及控股子公司应遵循其《公司章程》规定，结合公司的其他内部控制制度，

根据自身经营特点和经营环境保证本办法的贯彻执行。

第二章子公司治理

第五条子公司应遵循其《章程》的规定，依法建立股东会、董事会（或董事）及/或监事

会（或监事）制度，严格按照相关法律、法规完善自身的法人治理结构，依法建立、健全内部

控制制度及公司治理相关制度，确保股东会、董事会（或董事）、监事会（或监事）能合法、

高效运作和科学决策。

第六条子公司召开股东会、董事会或其他重大会议的，其召开方式、议事规则等必须符

合《公司法》及其《章程》等规定，并应当在会议通知发出十日前就会议通知内容、议案及相

关事项报公司董事会办公室，由董事会秘书审核判断所议事项是否须经公司总裁办公会、董事

会或股东会批准，并判断是否属于应披露的信息。

第七条子公司召开股东会时，公司可授权委托指定人员（不限于公司委派的董事或经理

人员）作为股东代表参加会议。对于须经公司总裁办公会、董事会或股东会批准的子公司股东

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会、董事会或其他重大会议，公司参会代表应按公司的决策结果进行表决或发表意见，如公司

无法在子公司相关会议召开前作出决策的，公司或其委托的代表可要求子公司延期召开相关会

议。

第八条子公司做出董事会、股东会决议后，公司委派到子公司的董事或参会的股东代表

应及时向公司董事会报告，并在一个工作日内，将相关会议决议及会议纪要报送公司董事会办

公室、财务部备案。

如子公司做出的董事会、股东会决议可能涉及本公司重大利益，公司委派到子公司的董事

或参会的股东代表应立即向本公司董事长或总裁报告。

第九条子公司每年应当至少召开一次股东会、一次董事会，会议应当有记录或纪要。

第十条公司通过委派董事、监事、经理人员及财务负责人等方式实现对各子公司的治理

监控。子公司的董事、监事、经理人员的任期按其《章程》规定执行。公司可根据需要和委派

人员的工作表现，对任期内委派的董事、监事及经理人员提出人选调整方案并按照其《章程》

的规定进行变更。

（一）公司向全资子公司委派的董事、监事及经理人员由公司总裁办公会提名并报董事长

审批确定。

（二）公司向控股子公司委派的董事、监事及经理人员由公司总裁办公会提名并报经董事

长审核同意后由各子公司董事会或股东会选举或聘任。

（三）公司向持股比例不足50%但形成实际控制的子公司委派董事、监事及经理人员参照

上述第（二）款执行。

（四）公司实行财务委派制，公司向子公司委派的财务人员由审计部提名并报董事长审核