T_CCPS 0014-2024 国有企业合规管理体系有效性评价原则与实施指南.docxVIP

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CCPS

团体标准

T/CCPS0014—2024

国有企业合规管理体系有效性评价原则与实施指南

PrinciplesandImplementationGuidelinesforEvaluatingtheEffectivenessofComplianceManagementSystemsforState-ownedEnterprises

2024-11-12发布2024-11-12实施

中华文化促进会发布

I

T/CCPS0014—2024

目次

前言 II

引言 III

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4评价原则 2

5评价内容 3

6评价指标 3

7评价要素 5

8评价模型 5

9评价方法 6

10评价程序 6

附录A（资料性）评价指标与分值表 8

附录B（资料性）评价要素与等级表 10

II

T/CCPS0014—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

本文件中的某些内容可能涉及专利，文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由北京一法企业管理有限公司提出。

本文件由中华文化促进会归口。

本文件起草单位：北京一法企业管理有限公司、陕西华电榆横煤电有限责任公司、中油测井技术服务有限责任公司、广西中烟工业有限责任公司、北京德和衡律师事务所、北京京能清洁能源电力股份有限公司、同方知网数字出版技术股份有限公司、成都产业投资集团有限公司、常德市城市发展集团有限公司、北京市康达律师事务所、贵州能投产业集团有限公司、淄博市热力集团有限责任公司、大连大学法学院、河南驭道合规企业管理咨询有限公司、中税企业咨询集团有限公司、法猎（北京）科技有限公司、上海英格尔认证有限公司、深圳市合同管理咨询有限公司

本文件主要起草人：陶光辉、张汭、陈秀玲、罗甜甜、吴乙婕、姜慧、王孟尧、于大雨、曹一川、

赵晓彬、刘晖、李虎民、李标、曾猛、刘为民、刘克江、王勇、宋宁、刘琳、张玉春、宋琛、郭群、邓侃、袁跃红、王桂凤、陈建都、毛强明、曾靳、詹圣华、方伟、雒宏伟、张毅、徐造明、刘涛、刘淑想、任宏伟、武军、李洁、于兴华、邢建恒、姜玲、陈海清、周颖、王志雷、朱琴、郑春梅、刘恺、张瑾超、于翔、李向辉、马英、孙宗虎、崔杨、陶庆辉、郑崴、张彤晖、孙伟搏、邹雨庭、郑爱玲、李晓烜、王绍华、谷康成

III

T/CCPS0014—2024

引言

0.1总则

在当今复杂多变的商业环境中，国有企业作为国家经济的重要支柱，其合规管理有效性直接关系到企业的稳健运营、社会责任的履行以及国家经济的健康发展。许多国有企业建立了以体系认证审核为主的合规管理符合性评价机制，面对新的发展机遇与挑战，基于合规管理战略和方针目标，有必要同时或进一步建立合规管理体系成熟度评价机制，以驱动合规管理全局性、系统性的改进与创新，引导全体员工更加关注合规管理的有效性和效率，推动国有企业从符合走向优秀和卓越，实现国企高质量发展。

本文件提供有效合规管理的原则与指南，提出以GB/T35770—2022《合规管理体系要求及使用指南》标准为基本评价准则，以PDCA为评价要素，开展体系有效性（含成熟度）评价。

鼓励国有企业以此为框架，结合行业和自身特点，以及相关管理体系标准要求，进一步优化和整合评价内容，以提高合规管理的适宜性和有效性。鼓励国有企业将合规管理体系认证审核、有效性与成熟度评价有机结合，提高评价工作的效率和效果。

0.2评价框架

合规管理体系合规管理体系评价结果本指南以国家相关法律法规、行业规范及最佳实践为基础，结合国有企业特色，提出了合规管理体系有效性评价的原则与实施指南。通过引入评价指标、评价要素以及评价模型，旨在引导国有企业从通用合规向深度合规转变，从被动响应向主动预防升级，推动企业合规管理水平走向卓越。

合规管理体系

合规管理体系评价结果

评价原则

评价内容与指标

评价要素

评价模型

评价方法评价程序

0.3关键因素

本文件不仅提供了合规管理体系有效性评价的基本原则和框架，还详细阐述了评价指标、评价要素、评价程序等，确保评价的客观性、公正性和可操作性。鼓励国有企业根据自身实际情况，灵