TCEEAS 007-2023 企业合规管理职业经理人考评要素.docx

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团 体 标 准

T/CEEAS007—2023

企业合规管理职业经理人考评要素

Evaluationelementsforenterprisecompliancemanagementprofessionalmanagers

2023-09-04发布 2023-09-04实施

中国企业评价协会 发布

中国标准出版社 出版

T/CEEAS007—2023

目 次

前言 Ⅲ

引言 Ⅳ

范围 1

规范性引用文件 1

术语和定义 1

总则 2

职业道德 2

廉洁自律

诚实守信

客观公正

社会责任

保守秘密

……………2

……………2

……………2

……………2

……………2

职业素养 2

敬业担当

严谨细致

协作共赢

直面挑战

国际视野

……………2

……………2

……………3

……………3

……………3

职业知识 3

法律法规、行业准则与伦理规范 3

企业规章及业务管理相关知识 3

企业合规管理相关知识 3

管理基础知识 3

职业能力 3

合规管理统筹规划能力 3

合规管理组织制度建设能力 3

合规管理运行控制能力

合规管理评估改进能力

……………3

……………4

合规文化建设能力 4

团队领导能力

决策判断能力

沟通协调能力

………………………4

………………………4

………………………4

参考文献 5

Ⅰ

T/CEEAS007—2023

前 言

本文件参照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由职业经理研究中心提出。

本文件由中国企业评价协会归口。

本文件起草单位:职业经理研究中心、中国企业评价协会。

本文件主要起草人:侯云春、王永利、李春伟、王新伟、刘新明、刘李佳、王婧、边海光、贾薇、于越、马俊、魏文江、亢钧铭、鞠跃、周俪强、张霄、周小钰。

Ⅲ

T/CEEAS007—2023

引 言

依法合规管理是推动企业实现高质量发展的必由之路,是落实全面依法治国战略部署的客观要求。加强合规管理人才队伍建设是推动企业强化合规管理的重要基础保障。很多企业在实际管理过程中,对于合规管理人员的任职资质缺乏清晰的认识,未建立科学合理的评价要素体系,不能有效地培养和选拔合规管理人才。制定本文件,可以为企业甄选、培养和使用合规管理人才以及有关机构开展合规管理职业经理人培训和评价等工作提供指南和技术支持。

Ⅳ

T/CEEAS007—2023

企业合规管理职业经理人考评要素

范围

本文件规定了企业合规管理职业经理人考评要素的核心内容,包括职业道德、职业素养、职业知识、职业能力等方面。

本文件适用于企业及有关机构的合规管理职业经理人的考评与培训等相关工作。

规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

GB/T26998职业经理人考试测评GB/T26999—2021职业经理人相关术语GB/T28933职业经理人通用考评要素

术语和定义

GB/T26998、GB/T26999—2021、GB/T28933界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

合规compliance

企业经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则、国际条约与规则、公司章程

与规章制度、社会准则与道德