证券基础知识教案.pptVIP

证券根底知识;第一局部证券市场;一、市场的定义;二、市场规模〔截至2021-04-23〕;三、证券市场参与者;;;证登记结算公司：

证券登记结算机构是证券市场的重要组成局部。证券登记结算机构是指依法经证券监督管理机构批准设立的，为证券交易提供集中登记、托管与结算交收和证券过户效劳的机构，是不以营利为目的的法人。证券登记结算机构作为所有交易买方和卖方的交收对手，通过与证券交易所、清算银行和结算会员的电脑联网，对证券交易所达成的买卖，以净额结算方式完成证券和资金的收付。其中央结算功能包括：证券交易的登记、托管、清算过户、证券交易的资金交收、新股网上发行的资金清算等。;;信用评级机构：

证券信用评级机构是专门从事有价证券评级业务的机构，一般为独立的、非官方的机构。

资产评估机构：

从事证券业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的企业资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的相关机构。

;会计师事务所：

会计师事务所是指对公开发行股票的企业、机构和场所进行财务审计、咨询及其他相关专业效劳的专门机构。是依法独立承办注册会计师业务，实行自收自支、独立核算、依法纳税的中介效劳机构。

律师事务所：

从事证券法律事务的专业机构，证券法律业务是指为发行和交易证券的企业、机构和场所所做的各种证券及相关业务出具有关法律意见书，审查、修改、制作各种有关法律文件等活动。

;;(一)证券交易所

根据我国?证券法?的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所、不以营利为目的的法人。其主要职责有：提供交易场所与设施；制定交易规那么；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。

(二)证券业协会

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国?证券法?的规定，证券公司应当参加证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息效劳，制定规那么，组织??训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的开展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。;5、证券监管机构

在我国，证券监管机构是指中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会〞)及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：负责行业性法规的起草，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。;;四、常用概念;;三板市场：是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让效劳的市场

这种股份转让不是在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易

三板市场主要是解决原STAQ、NET挂牌公司的股份和从证券交易所退市的股票的流通问题;;;;十一、指数;;;;;;;;;第二局部产品;常用概念;;;;;一、股票;;;股票常用术语;;;二、基金;基金的特点;一:根据组织形态的不同

公司型基金和契约型基金;二、根据基金单位是否可增加或赎回

封闭式基金和开放式基金;封闭式基金与开放式基金的主要区别;三、根据投资对象的不同

股票型基金、债券型基金、混合型基金及货币型基金;;四、根据投资风险与收益的不同

积极投资型基金和消极投资型基金;LOF简介;ETF专题;ETF与买卖标的指数成份股的内在联系;投资ETF的风险和报酬;三、债券;分类：;四、权证;特点;分类：;权证的交易;;五、金融期货〔股指期货〕;分类;作用;股指期货;国债期货;

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